法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

admin2010-11-04 78

问题法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金信息披露大致可分为( )。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )。

( )适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经( )认定的其他机构代为办理。

下列不是封闭式基金上市交易的条件的是( )。

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。( )

证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。( )

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。

事实上，股票期货均实行实物交割。( )

在行为金融理论中，( )导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

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采购工作程序包括( )。

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在实际工作中，规模小、业务简单的单位，为了简化会计核算工作，可以使用一种统一格式的{ )。

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基金信息披露大致可分为(　　)。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

(　　)适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经(　　)认定的其他机构代为办理。

下列不是封闭式基金上市交易的条件的是(　　)。

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。(　　)

证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。(　　)

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于(　　)年。

事实上，股票期货均实行实物交割。(　　)

在行为金融理论中，(　　)导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

采购工作程序包括(　　)。

在实际工作中，规模小、业务简单的单位，为了简化会计核算工作，可以使用一种统一格式的{　　　　)。