中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。

admin2015-03-10 60

问题中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。

选项 A、对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
B、草拟或制定基金行业的监管规则
C、指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管
D、对日常监管中发现的重大问题进行处置

答案A，B，C，D

解析中国证监会基金监管部的主要职能包括：①负责设计基金行业的重大政策研究；②草拟或制定基金行业的监管规则；③对有关基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管人以及基金代销机构的监管；⑤对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核；⑥指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管；⑦指导、监督基金同业协会的活动；⑧对日常监管中发现的重大问题进行处置。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3Q8g777K

最新回复(0)

中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（）。

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当(　　)。

承销团申请人应当具备下列哪些条件才能具备国债的承销业务资格?()

根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的(　　)时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。()

证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。()

关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。(　　)

在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是()

()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。()

依据《联合国国际货物销售合同公约》的相关规定，以下有关保全货物义务的表述中，正确的是()。

[2009年第40题]屋面涂膜防水层的最小平均厚度不应小于设计厚度的：

下列哪一点不是拟静力试验的优点?()[2013年真题]

根据证券自营业务的操作管理要求,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。()

增值税使得绝大部分货物的税负相同，而且同一货物在经历的所有生产和流通的各环节的整体税负也是相同的，这是()特征的表现。

因为安全边际是正常销售额超过盈亏临界点销售额的差额，并表明销售额下降多少企业仍不至于亏损，所以安全边际部分的销售额也就是企业的利润。()

企业购入不需要安装的生产设备，购买价款超过正常信用条件延期支付，实质具有融资性质的，应当以购买价款的现值为基础确定其成本。()

童话《四季的风》通过描写富有同情心的“风”在春夏秋冬四季照顾和安慰一个长期卧病的苦孩子来赞扬人与人之间的友谊和爱，它的作者是()。

AbrahamLincolnturns200thisyear,andhe’sbeginningtoshowhisage.Whenhisbirthdayarrives,onFebruary12,Congresswil

设f(u)为连续函数，D是由y=1，x2－y2=1及y=0所围成的平面闭区域，则I==________．

中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（）。

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当( )。

承销团申请人应当具备下列哪些条件才能具备国债的承销业务资格?()

根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。()

证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。()

关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。( )

在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是()

()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。()

依据《联合国国际货物销售合同公约》的相关规定，以下有关保全货物义务的表述中，正确的是()。

[2009年第40题]屋面涂膜防水层的最小平均厚度不应小于设计厚度的：

下列哪一点不是拟静力试验的优点?()[2013年真题]

根据证券自营业务的操作管理要求,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。()

增值税使得绝大部分货物的税负相同，而且同一货物在经历的所有生产和流通的各环节的整体税负也是相同的，这是()特征的表现。

因为安全边际是正常销售额超过盈亏临界点销售额的差额，并表明销售额下降多少企业仍不至于亏损，所以安全边际部分的销售额也就是企业的利润。()

企业购入不需要安装的生产设备，购买价款超过正常信用条件延期支付，实质具有融资性质的，应当以购买价款的现值为基础确定其成本。()

童话《四季的风》通过描写富有同情心的“风”在春夏秋冬四季照顾和安慰一个长期卧病的苦孩子来赞扬人与人之间的友谊和爱，它的作者是()。

AbrahamLincolnturns200thisyear,andhe’sbeginningtoshowhisage.Whenhisbirthdayarrives,onFebruary12,Congresswil

设f(u)为连续函数，D是由y=1，x2－y2=1及y=0所围成的平面闭区域，则I==________．

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当(　　)。

根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的(　　)时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。(　　)