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  3. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程

admin2019-05-13  88
问题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于(    )。
    Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等
    Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
    Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
    Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 《首次公开发行股票承销业务规范》第51条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。
    承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：
    (1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等：
    (2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等：
    (3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；
    (4)信息披露文件与申报备案文件；
    (5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
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