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根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ.定价与配售过程
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。 Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ.定价与配售过程
admin
2019-05-13
86
问题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
《首次公开发行股票承销业务规范》第51条规定,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存3年。
承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料:
(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等:
(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等:
(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;
(4)信息披露文件与申报备案文件;
(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3Kwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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