证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。

admin2020-02-11 75

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以l万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

一般而言，低于预期的通货膨胀会导致债券和股票价格()。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业Ⅳ．个人

关于债券信用评级，表述正确的有()。Ⅰ．实地调查即查看评级对象现场Ⅱ．集团企业评级的初评阶段不少于15个工作日Ⅲ．信用评级结果须经2／3以上的与会评审委员同意方为有效Ⅳ．不定期跟踪自首次评级报告发行之日起进行

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

证券经纪业务的特点有()。Ⅰ．业务对象的选择性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

患者女性，25岁。面白无华，唇色淡，眩晕，心悸，失眠，手足发麻，月经量少，闭经。舌淡脉细无力。治疗首选方

现浇水泥珍珠岩保温隔热层，其用料体积配合比(水泥：珍珠岩)，一般采用以下哪种比值?[2005--030]

在计算场地准备及临时设施费时，建设场地的大型土石方工程应计入()。

企业已入账的固定资产，可以调整其账面原值的原因有()。

鸡蛋一般不能洗了以后存放，是因为()。

市场失灵指在有些情况下仅仅依靠______并不能实现资源配置最优。

从不同的角度可对流水线进行分类。按流水线是否有反馈回路可以分为(　　　)。

InAmericanhighschoolstoday,it’stakenasagiventhatextracurricular(课外的)activitiesbringstudentsofdifferentracesto

()是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的物的数量。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。

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证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

一般而言，低于预期的通货膨胀会导致债券和股票价格()。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业Ⅳ．个人

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一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

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患者女性，25岁。面白无华，唇色淡，眩晕，心悸，失眠，手足发麻，月经量少，闭经。舌淡脉细无力。治疗首选方

现浇水泥珍珠岩保温隔热层，其用料体积配合比(水泥：珍珠岩)，一般采用以下哪种比值?[2005--030]

在计算场地准备及临时设施费时，建设场地的大型土石方工程应计入()。

企业已入账的固定资产，可以调整其账面原值的原因有()。

鸡蛋一般不能洗了以后存放，是因为()。

市场失灵指在有些情况下仅仅依靠______并不能实现资源配置最优。

从不同的角度可对流水线进行分类。按流水线是否有反馈回路可以分为( )。

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()是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的物的数量。

从不同的角度可对流水线进行分类。按流水线是否有反馈回路可以分为(　　　)。