首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购的方法在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购的方法在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
admin
2019-01-17
97
问题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购的方法在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
选项
A、有效性
B、健全性
C、独立性
D、相互制约
答案
A
解析
基金管理人内部控制的有效性原则主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。题目中所提到的该基金管理公司所实施的新股申购的方法在法规发生变化后未及时更新，体现了其内部控制政策与措施未能适应基金监管的法律法规要求，违背了有效性原则，故A项正确。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3Dmg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
A、B、C债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2017．5．1～2018．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2017年6月1日，A基金在银行间市场上买入A、B、C债券10000手，交易净价101元，截至2017年5月31日该债券的应付利息是
房地产投资信托基金的特点不包括()。
某基金在持有期为1年、置信水平为95％情况下，所计算的风险价值为－2%，则()。
基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。
下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。
根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。
下列属于中央银行的货币政策工具的是()。I．公开市场操作Ⅱ．利率水平的调节Ⅲ．存款准备金率的调节Ⅳ．预算赤字
一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买人的证券，体现了()原则。
随机试题
A、1/4B、1/3C、2/3D、1/5E、1/2桩冠中桩的直径一般为根直径的
行政机关对某养殖场的生猪进行检疫，下列说法正确的是：
甲公司为一上市的集团公司，原持有乙公司30％股权，能够对乙公司施加重大影响。甲公司2×20年及2×21年发生的相关交易事项如下： (1)2×20年1月1日，甲公司从乙公司的控股股东——丙公司处受让乙公司50％股权，受让价格为13000万元，款项已用银行存
下面诗词搭配正确的是：
下列属于行政诉讼受案范围的是()。
关于因特网的描述中，错误的是______。
このことを彼______伝えてほしい。
A、有要紧的事商量B、打听一件事C、想随便说说话D、要告诉他一件事C
Speechacttheorywasoriginatedby
A、Theirpricesarehigher.B、Peoplecannottelephonethem.C、Theirstaffmaytakelesstroubletosatisfycustomers.D、Onehast
最新回复
(
0
)
