首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购的方法在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购的方法在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
admin
2019-01-17
70
问题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购的方法在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
选项
A、有效性
B、健全性
C、独立性
D、相互制约
答案
A
解析
基金管理人内部控制的有效性原则主要包含两层含义:①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。题目中所提到的该基金管理公司所实施的新股申购的方法在法规发生变化后未及时更新,体现了其内部控制政策与措施未能适应基金监管的法律法规要求,违背了有效性原则,故A项正确。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3Dmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,说法错误的是()。
交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。
关于证券和资金结算实行分级结算原则,下列说法中不正确的是()。
与证券有关的所有信息,包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。
下列关于远期利率的表述中,正确的有()。I.远期利率是未来某一时点到另一时点的利率水平Ⅱ.远期利率可以表示投资者在未来特定日期购买的零息债券的到期收益率Ⅲ.远期利率可以通过无套利原则利用即期利率推算得到Ⅳ.远
某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV/EBITDA)和市盈率(P/E)并与行业平均水平比较,下列选项正确的是()。
如果期货交易保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。
下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。
UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。
一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构,以便投资者能评估他们在基金中的权益,并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。
随机试题
Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtowritealetterofinvitation.Youcanrefertoth
下列关于期权投资策略的表述中,正确的是()。(2010年)
教师良心与其他职业良心相比,主要特点有()
仿照示例,运用古诗文名句,再写一句话。示例:结识古仁人,我赞赏范仲淹“先天下之忧而忧,后天下之乐而乐”的抱负。仿句:_________
谈谈你的优点和缺点。
甲教唆乙杀文某,并指使丙为乙提供枪支,乙、丙按甲的要求实施了相应的行为。甲、乙、丙的犯罪属于()。(2009年单选16)
党的十八届五中全会指出,在国际发展竞争日趋激烈和我国发展动力转换的形势下,必须把发展基点放在创新上,形成促进创新的体制架构,塑造更多依靠创新驱动、更多发挥先发优势的引领型发展。这说明()
设α1,α2,…,αs是一组n维向量,则下列结论中,正确的是().
【S1】【S2】
A、Communicationactuallytakesplacewhenthemessageisreceived.B、Therearemoremeansofreceivingthanofsendingcommunica
最新回复
(
0
)