商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

admin2015-03-17 73

问题商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

选项 A、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
B、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
C、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、挪用单独管理的客户资产的
E、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

答案A,B,C,D,E

解析见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/3ADM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中，至少应包括(　　)。

(　　)开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

在(　　)的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

理财客户现金流量表反映的是客户(　　)的收入和支出情况。

中华人民共和国银行业监督管理委员会成立于(　　)年。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由(　　)承担未履行客户身份识别义务的责任。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

家庭在投资前应留有的现金储备包括()。

高桩码头沉桩后进行岸坡抛填时，应()进行。如设计另有规定，应满足设计要求。

埃及血吸虫尾蚴感染终宿主后，至发育为成虫、产卵，最少要多少天

伤寒患者，查体：腹部玫瑰疹，肝脾大。该患者的腹泻属于

引起阻塞性窒息的原因不包括

下列函数中不是方程y"+2y’+y=0的解的函数是()。

下列各项中，会影响企业管理费用的有()。

因主观上不具有共同故意而不能成立共同犯罪的情形是()。

中国从新民主主义社会向社会主义社会过渡的经济条件是()。

指出下列哪个(些)不属于软件可维护性标志?______

TipsforPlanningaPresentationI.TheculturalstyleofpresentationforEnglishspeakersA【T1】______withonemainideaC

商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中，至少应包括( )。

商业银行在销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前( )，将规定资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

( )开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

在( )的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

理财客户现金流量表反映的是客户( )的收入和支出情况。

中华人民共和国银行业监督管理委员会成立于( )年。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

家庭在投资前应留有的现金储备包括()。

高桩码头沉桩后进行岸坡抛填时，应()进行。如设计另有规定，应满足设计要求。

埃及血吸虫尾蚴感染终宿主后，至发育为成虫、产卵，最少要多少天

伤寒患者，查体：腹部玫瑰疹，肝脾大。该患者的腹泻属于

引起阻塞性窒息的原因不包括

下列函数中不是方程y"+2y’+y=0的解的函数是()。

下列各项中，会影响企业管理费用的有()。

因主观上不具有共同故意而不能成立共同犯罪的情形是()。

中国从新民主主义社会向社会主义社会过渡的经济条件是()。

指出下列哪个(些)不属于软件可维护性标志?______

TipsforPlanningaPresentationI.TheculturalstyleofpresentationforEnglishspeakersA【T1】______withonemainideaC

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中，至少应包括(　　)。

(　　)开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

在(　　)的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

理财客户现金流量表反映的是客户(　　)的收入和支出情况。

中华人民共和国银行业监督管理委员会成立于(　　)年。

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由(　　)承担未履行客户身份识别义务的责任。