商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

admin2015-03-17 58

问题商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

选项 A、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
B、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
C、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、挪用单独管理的客户资产的
E、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

答案A,B,C,D,E

解析见《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应按季度对个人理财业务进行统计分析，并于下一季度的(　　)内，将有关统计分析报告取送中国银行业监督管理委员会。

中华人民共和国银行业监督管理委员会成立于(　　)年。

将5000元现金存为银行定期存款，期限为4年，年利率为6%。下列说法正确的是(　　)。

商业银行编制的个人理财业务季度统计分析报告，应包括的内容有(　　)等。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

张先生有500元现金。1500元活期存款。20000元定期存款，价值5000元的股票。价值20000元的汽车，价值500000元的房产。价值10000元的古董宇画。每月的生活费开销为1000元，每月需还房贷5000元，则他的失业保障月数为(

家庭在投资前应留有的现金储备包括()。

用现金偿还债务与用现金购买资产反映在资产负债表上的相同变化是()。

内部提升和外部招聘是企业人员配备的两种基本形式。请简述内部提升的优缺点。

固定桥

右眼直接对光反射消失，而间接对光反射存在，其病变部位在

昆仑穴归

安坦治疗帕金森病的作用机制是（　　）。

下列关于商标注册程序表述正确的是()。

工程咨询服务中，不可预见费通常取酬金和可报销费用之和的，()

安全生产管理的论述正确的是()。

根据《公司法》股份有限公司的组织机构组成包括()。

党的思想路线是一切从实际出发，()，在实践中检验真理和发展真理。

商业银行开展个人理财业务有( )情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行应按季度对个人理财业务进行统计分析，并于下一季度的( )内，将有关统计分析报告取送中国银行业监督管理委员会。

中华人民共和国银行业监督管理委员会成立于( )年。

将5000元现金存为银行定期存款，期限为4年，年利率为6%。下列说法正确的是( )。

商业银行编制的个人理财业务季度统计分析报告，应包括的内容有( )等。

通过客户现金流量表，可以发现客户消费方式上的潜在问题，有助于找到解决这些问题的方法。()

张先生有500元现金。1500元活期存款。20000元定期存款，价值5000元的股票。价值20000元的汽车，价值500000元的房产。价值10000元的古董宇画。每月的生活费开销为1000元，每月需还房贷5000元，则他的失业保障月数为(

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用现金偿还债务与用现金购买资产反映在资产负债表上的相同变化是()。

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党的思想路线是一切从实际出发，()，在实践中检验真理和发展真理。

商业银行应按季度对个人理财业务进行统计分析，并于下一季度的(　　)内，将有关统计分析报告取送中国银行业监督管理委员会。

中华人民共和国银行业监督管理委员会成立于(　　)年。

将5000元现金存为银行定期存款，期限为4年，年利率为6%。下列说法正确的是(　　)。

商业银行编制的个人理财业务季度统计分析报告，应包括的内容有(　　)等。

安坦治疗帕金森病的作用机制是（　　）。