金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2010-08-23 46

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、该金融机构和第三方按比例
B、客户
C、该金融机构
D、第三方

答案

解析答案为C。《反洗钱法》第十七条规定：金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

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初级银行业专业人员职业资格

一张5年期、票面利率10％、市场价格950元、面值1000元的债券，若债券发行人在发行一年后将债券赎回，赎回价格为1100元，且投资者在赎回时获得当年的利息收入，则提前赎回收益率为（）

下列关于普通合伙企业合伙人财产份额转让的说法中，正确的是()。

保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()行为。

金融衍生工具的交易主体是()。

金融期货合约的特点包括()。(1)标准化合约(2)履约大部分通过对冲方式(3)合约的履行由期货交易所或结算公司提供担保(4)合约的价格有最大变动单位和浮动限额

《民法总则》以法人活动的内容为标准，将法人分为企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。()

通常被称为“指数基金”的是()。

下列关于资本项目个人外汇管理的说法中，错误的是()。

理财客户购买贷款信托理财产品时，需在合同中商定贷款信托的方式，其可用的贷款信托方式有()。

承担支持进出口贸易融资任务的政策性银行是(　　)。

社会规律的特点是()

Moreandmorestudentswanttostudyin"hot"majors.【C1】aresult,manystudentswantto【C2】theirinterestsandstud

某医院未经批准新设医疗美容科，从外地聘请了—位退休外科医师担任主治医师；该院的行为性质属于()

以下在肾功能衰竭时慎用的药物是

下列不属于认定驰名商标应当考虑的因素是()

张先生以10％的利率借款500000元投资于一个5年期项目。每年年末至少要收回()元，该项目才是可以获利的。

4μν5μμ

Whataretheytalkingabout?

AmasterofwatercolorwasJohnMarin,______usedthemediumtoportraythecityasamightyorganism.

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一张5年期、票面利率10％、市场价格950元、面值1000元的债券，若债券发行人在发行一年后将债券赎回，赎回价格为1100元，且投资者在赎回时获得当年的利息收入，则提前赎回收益率为（）

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保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()行为。

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理财客户购买贷款信托理财产品时，需在合同中商定贷款信托的方式，其可用的贷款信托方式有()。

承担支持进出口贸易融资任务的政策性银行是( )。

社会规律的特点是()

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某医院未经批准新设医疗美容科，从外地聘请了—位退休外科医师担任主治医师；该院的行为性质属于()

以下在肾功能衰竭时慎用的药物是

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