首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
admin
2013-05-10
58
问题
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
选项
A、客户资金不足而接受其买入委托
B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、无权或越权代理而造成的风险
D、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
答案
C
解析
C项属于管理风险的表现。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/31Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。()
我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债券、金融债券等有价证券。()
下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有()
我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。()
上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。()
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。()
上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近()内未发生重大不利变化。
《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。()
下列各项不属于合规风险情形的是( )。
随机试题
下列美学家中，属于直观主义者的有
生态系统中的分解者包括细菌、真菌和苔藓。（）
颅内动脉瘤最常见的部位是
设备工程( )管理阶段需要完成的设备工程的总体方案设计。
某设备目前实际价值4万元，有关数据见下表。则在静态模式下，该设备的经济寿命还剩()年。
下列关于合伙企业的说法中，不正确的有()。
产业资本循环中生产剩余价值的阶段是()。
提出“泛智”教育思想，探讨“把一切事物教给一切人类的全部艺术”的教育家是()
如果要从列表中选择所需的值，而不想浏览数据表或窗体中的所有记录，或者要一次指定多个条件，即筛选条件，可使用()方法。
WhatisSamTimmonsaskedtodo?
最新回复
(
0
)
