首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列做法中违背证券市场三公原则的是( )。
下列做法中违背证券市场三公原则的是( )。
admin
2022-10-16
34
问题
下列做法中违背证券市场三公原则的是( )。
选项
A、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C、内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应依法承担赔偿责任
D、影响证券交易的重大事件应公开
答案
B
解析
三公原则指公平、公正、公开原则。选项B属于内幕交易行为,违背了证券市场三公原则;选项A、C、D均符合证券市场三公原则。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/2xrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列说法正确的是()。
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证
债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的四个基本要素包括()。①债券的票面价值②债券的到期期限③债券的票面利率④债券发行者名称
私募基金可采用的组织形式包括()。①公司型②合伙型③契约型④独资型
关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是()。①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%③基金分配后,基金份额净值不得低于面值④封闭式基金只能采用现金方式分红
沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为()。
2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源
多层次资本市场的意义包括()。①有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资②有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险③有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合,缓解产能过剩
信用违约互换(CDS)的危险来自()。①具有较高的杠杆性②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具③场外市场缺乏充分的信息披露和监管,交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易④期货价格与未来的现货价格之间可能存在一
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运
随机试题
2018年1-12月,全国房地产开发投资120264亿元,比上年增长9.5%。其中,住宅投资85192亿元,增长13.4%,比1-11月回落0.2个百分点,比上年提高4个百分点。按地区划分,2018年,东部地区房地产开发投资64355亿元,比上年增长10
胰岛分泌具有降低血糖作用的激素是_______。
一般能引起血小板聚集的物质均可使血小板内
自汗的临床表现是战汗的临床表现是
经营者有不正当价格行为的罚款数额为()。
()是资产评估专业人员在执行评估业务过程中形成的,反映评估程序实施情况、支持评估结论的工作记录和相关资料。
对于非上市股份有限公司股份报价转让,主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括()等。
甲、乙、丙三人于2001年初投资设立一合伙企业,2001年12月份甲在与另一公司的借款合同中,以其在合伙企业中的财产份额出质,但甲未将此事通知乙、丙。根据我国《合伙企业法》的规定,下列各项中,正确的有()。
甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%。甲公司2015年度发生的部分交易或事项如下:(1)10月5日,购入A材料一批,支付价款600万元(不含增值税),增值税进项税额102万元,另支付运杂费20万元。A材料专门用于为乙公司制造B产品,且无法以
依次填入横线上的成语,恰当的一项是:①在艺术殿堂的短暂巡礼中,我只能获得一个_______的印象。②也许对到手的东西_______,却在积极追求自己所没有的东西,是人之常情吧。③对闯黄灯是否罚款、扣分,人们议论纷纷,_______。④我会流连于橱窗
最新回复
(
0
)