中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有(　　)。

admin2022-04-22 74

问题中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有(　　)。

选项 A、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B、查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C、检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D、询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

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期货从业资格

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中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有(　　)。

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期货从业资格

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有()。

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。()

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。()

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

下列不属于美国四大公共政策研究机构的是（）

在我国现阶段的所有制结构中，国有经济对经济发展起主导作用。这主要体现在（）

诊断“肠道寄生虫病”编码时，主导词应为

A、胸部后前位B、胸部右侧位C、深呼气后屏气后前位D、左侧位E、前弓位肺尖部病灶摄影体位的补充体位是

资源风险主要指开发项目，如天然气等矿产资源的()及采选方式与原预测结果发生较大偏离，导致项目开采成本增高，产量降低或者开采期缩短的可能性。

施工企业因下列情形提起行政诉讼，人民法院不予受理的是()。

利用统计调查窃取国家秘密，侵犯的客体是国家主权。()

经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。()

毛泽东主席的《浪淘沙·北戴河》一词中“魏武挥鞭”，“魏武”指的是()。

Access中，可与Like一起使用，代表0个或者多个字符的通配符是()。

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有()。

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。()

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。()

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

下列不属于美国四大公共政策研究机构的是（）

在我国现阶段的所有制结构中，国有经济对经济发展起主导作用。这主要体现在（）

诊断“肠道寄生虫病”编码时，主导词应为

A、胸部后前位B、胸部右侧位C、深呼气后屏气后前位D、左侧位E、前弓位肺尖部病灶摄影体位的补充体位是

资源风险主要指开发项目，如天然气等矿产资源的()及采选方式与原预测结果发生较大偏离，导致项目开采成本增高，产量降低或者开采期缩短的可能性。

施工企业因下列情形提起行政诉讼，人民法院不予受理的是()。

利用统计调查窃取国家秘密，侵犯的客体是国家主权。()

经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。()

毛泽东主席的《浪淘沙·北戴河》一词中“魏武挥鞭”，“魏武”指的是()。

Access中，可与Like一起使用，代表0个或者多个字符的通配符是()。

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有(　　)。