证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

admin2014-05-18 56

问题证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

选项 A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率
C、明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

答案A,B,C,D

解析

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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过(　　)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金收益分配方式一般有()

营销部门的日常丁作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场，便构成了“4个P”，即()

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

反映股票基金风险大小的指标有标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。()

基金的投资目标与理念、基金的投资范围与对象以及基金的费用与收益分配等，都在基金合同中规定。()

资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。()

客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。()

网上定价，竟价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。()

下列关于介入器材的描述，错误的是

散瞳合剂是指

A．呼吸系统监测B．循环系统监测C．消化系统监测D．泌尿系统监测E．神经系统监测血气分析用于

病后血虚肝热而不寐者，宜用

房地产经纪业的市场立场是()。

商务部根据监测进口情况的需要，对部分自由进口货物实行自动许可管理，下列对属于《自动进口许可管理货物目录》的商品的叙述，正确的是()。

下列项目中，可能引起资本公积变动的有（）。

函数y=的定义域为()。

Supposeyouareplanningacampusfoodfestival.Writeanemailtotheinternationalstudentsinyouruniversityto1)introduce

SigmundFreudwasaworld-famousdoctorofVienna(维也纳).Hewasalsoamanfullofhumour(幽默).Once,athis70thbirthdayparty,

证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金收益分配方式一般有()

营销部门的日常丁作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场，便构成了“4个P”，即()

基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

反映股票基金风险大小的指标有标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标。()

基金的投资目标与理念、基金的投资范围与对象以及基金的费用与收益分配等，都在基金合同中规定。()

资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。()

客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。()

网上定价，竟价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。()

下列关于介入器材的描述，错误的是

散瞳合剂是指

A．呼吸系统监测B．循环系统监测C．消化系统监测D．泌尿系统监测E．神经系统监测血气分析用于

病后血虚肝热而不寐者，宜用

房地产经纪业的市场立场是()。

商务部根据监测进口情况的需要，对部分自由进口货物实行自动许可管理，下列对属于《自动进口许可管理货物目录》的商品的叙述，正确的是()。

下列项目中，可能引起资本公积变动的有（）。

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Supposeyouareplanningacampusfoodfestival.Writeanemailtotheinternationalstudentsinyouruniversityto1)introduce

SigmundFreudwasaworld-famousdoctorofVienna(维也纳).Hewasalsoamanfullofhumour(幽默).Once,athis70thbirthdayparty,

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