中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部

admin2022-06-28 89

问题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ．公司治理
Ⅱ．内部控制
Ⅲ．风险状况
Ⅳ．业务质量

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/2hrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是()。

下列说法中正确的是()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是()。

全国社保基金境外投资限于下列投资()。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据

下列选项中，属于基金管理人义务的是()。Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。

证券投资基金投资不得有下列(　　)情形。

论语中“思而不学则殆”体现了()。

治疗脚气浮肿，宜选用

下列除哪一脏腑外，其他脏腑都是中医“经行吐衄”的病位：

甲某的行为应定性为()。假如甲某被送到公安机关后，在侦查人员的教育开导下，在问及其为何外出闯荡而有家不归时，其主动如实地向侦查人员交代了自己的上述犯罪事实，则()。

成新有限责任公司向人民法院申请破产清算，法院受理了申请，并指定海天律师事务所为管理人，下列说法不正确的有：()

细菌间歇培养的生长曲线可分为以下四个时期，细菌形成荚膜主要在哪个时期?()

场外交易市场的特征有(　　)。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是()。

下列说法中正确的是()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是()。

全国社保基金境外投资限于下列投资()。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据

下列选项中，属于基金管理人义务的是()。Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。

证券投资基金投资不得有下列( )情形。

论语中“思而不学则殆”体现了()。

治疗脚气浮肿，宜选用

下列除哪一脏腑外，其他脏腑都是中医“经行吐衄”的病位：

甲某的行为应定性为()。假如甲某被送到公安机关后，在侦查人员的教育开导下，在问及其为何外出闯荡而有家不归时，其主动如实地向侦查人员交代了自己的上述犯罪事实，则()。

成新有限责任公司向人民法院申请破产清算，法院受理了申请，并指定海天律师事务所为管理人，下列说法不正确的有：()

细菌间歇培养的生长曲线可分为以下四个时期，细菌形成荚膜主要在哪个时期?()

场外交易市场的特征有( )。

证券投资基金投资不得有下列(　　)情形。

场外交易市场的特征有(　　)。