基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

admin2018-02-05 60

问题基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

选项 A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

答案A

解析基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

当从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，()。

银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的特性、收益、风险和法律关系等，这是()的内容。

商业银行个人理财业务管理暂行办法所称的个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供()等专业化服务。

《民法通则》以法人活动的性质为标准，将法人分为()法人。

()是指如果期权立即执行，买方具有正的现金流(这里暂不考虑期权费因素)。

如果外汇交易员即期卖出日元3450000，买入美元30000，随后，又即期卖出美元20000，买入欧元16500，则两笔即期交易后，该交易员的头寸情况为()。

商业银行接受投资者委托以投资者自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额()外汇局批准的投资购汇额度。

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资工具。()

理财计划按照是否保本，分为保证收益理财计划和非保证收益理财计划。()

关于急性中毒的洗胃治疗，下列哪项不恰当

原发性痛风最主要的发病机制是

地下水水质样品应采用()或人工活塞闭合式与敞口式定深采样器进行采集。

下列关于有限合伙企业不同于普通合伙企业规定说法不正确的是(　　)。

企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。(　　)

在对合作单位进行准入审查时，通过审查其营业执照，银行可以了解到开发商或经纪公司的()。

TherewasaGreekshopkeeperinasmallconnershopinLondon．Shetaughtmeaboutthe【C1】__________ofanactofkindness，whichh

教师要具有符合时代特征的学生观，这就要求教师正确理解学生全面发展与个性发展的关系，全体发展与个体发展关系以及()。

基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

当从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，()。

银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的特性、收益、风险和法律关系等，这是()的内容。

商业银行个人理财业务管理暂行办法所称的个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供()等专业化服务。

《民法通则》以法人活动的性质为标准，将法人分为()法人。

()是指如果期权立即执行，买方具有正的现金流(这里暂不考虑期权费因素)。

如果外汇交易员即期卖出日元3450000，买入美元30000，随后，又即期卖出美元20000，买入欧元16500，则两笔即期交易后，该交易员的头寸情况为()。

商业银行接受投资者委托以投资者自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额()外汇局批准的投资购汇额度。

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资工具。()

理财计划按照是否保本，分为保证收益理财计划和非保证收益理财计划。()

关于急性中毒的洗胃治疗，下列哪项不恰当

原发性痛风最主要的发病机制是

地下水水质样品应采用()或人工活塞闭合式与敞口式定深采样器进行采集。

下列关于有限合伙企业不同于普通合伙企业规定说法不正确的是( )。

企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。( )

在对合作单位进行准入审查时，通过审查其营业执照，银行可以了解到开发商或经纪公司的()。

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教师要具有符合时代特征的学生观，这就要求教师正确理解学生全面发展与个性发展的关系，全体发展与个体发展关系以及()。

下列关于有限合伙企业不同于普通合伙企业规定说法不正确的是(　　)。

企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。(　　)