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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。
admin
2022-06-28
53
问题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。
选项
A、1万元以上5万元以下
B、5万元以上8万元以下
C、2万元以上5万元以下
D、5万元以上10万元以下
答案
A
解析
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条规定，证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。(2)未按照本办法规定履行报告和年检义务的。(3)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。(4)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的。(5)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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