证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 84

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()

投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有()

在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向()交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

从内容上看，认股权证具有期权的性质。()

债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有()

40HzAERP临床应用不包括

古建筑内灯饰材料的燃烧性能应为()级，且不得靠近可燃物。

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。

如果有限合伙企业依法被宣告破产，全体合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。()

经济法所调整的经济关系有()。

教师在布置课堂练习和家庭作业时，错误的做法是()。

什么是语言潜能?(复旦大学2016)

既然社会主义发展道路具有多样性，那么努力探索适合本国国情的社会主义发展道路，就是无产阶级执政党必须领导全国人民为之奋斗的神圣使命和光荣任务。探索适合本国国情的社会主义发展道路，必须()

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()

投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有()

在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向()交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

从内容上看，认股权证具有期权的性质。()

债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。()

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有()

40HzAERP临床应用不包括

古建筑内灯饰材料的燃烧性能应为()级，且不得靠近可燃物。

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。

如果有限合伙企业依法被宣告破产，全体合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。()

经济法所调整的经济关系有()。

教师在布置课堂练习和家庭作业时，错误的做法是()。

什么是语言潜能?(复旦大学2016)

既然社会主义发展道路具有多样性，那么努力探索适合本国国情的社会主义发展道路，就是无产阶级执政党必须领导全国人民为之奋斗的神圣使命和光荣任务。探索适合本国国情的社会主义发展道路，必须()

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。