证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2014-05-18 97

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

单只标的证券的融资余额将低至()以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

分析曲轴车削变形的主要原因，并提出控制曲轴车削变形的措施。

液力式自动变速器表示为_______。

A、碳氧血红蛋白测定B、胆碱酯酶活力测定C、淀粉酶测定D、心肌酶测定E、碱性磷酸酶测定对CO中毒有诊断价值的是（）

A．75～90cmB．150～200cmC．90～100cmD．100～120cmE．95～150cm成人胸部摄影距离取

“千古奇冤，江南一叶，同室操戈，相煎太急”是周恩来为皖南事变而作的题词。()

各种账务处理程序的基本相同点有()。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()

自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

单只标的证券的融资余额将低至()以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于()

分析曲轴车削变形的主要原因，并提出控制曲轴车削变形的措施。

液力式自动变速器表示为_______。

A、碳氧血红蛋白测定B、胆碱酯酶活力测定C、淀粉酶测定D、心肌酶测定E、碱性磷酸酶测定对CO中毒有诊断价值的是（）

A．75～90cmB．150～200cmC．90～100cmD．100～120cmE．95～150cm成人胸部摄影距离取

“千古奇冤，江南一叶，同室操戈，相煎太急”是周恩来为皖南事变而作的题词。()

各种账务处理程序的基本相同点有()。

Bettyis______.Sheenteredhernameforthehighjumpandthelongjumpbecauseshe______.

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