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  3. 下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。 I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下

下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。 I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下

admin2022-03-23  97
问题 下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有(    )。
    I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款
    Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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