下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。 I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下

admin2022-03-23 78

问题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有( )。
I．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。

()不采用真实市场事件。

证券投资基金资产估值的对象是()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

开展债券回购交易业务的主要场所为()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．OTC市场

A．维拉帕米B．苯妥英钠C．安装人工心脏起搏器D．非同步直流电复律E．同步直流电复律房颤急性期首选治疗为

患者，女，30岁。停经50天，阴道流血1天，血量超过月经，鲜红色，伴有下腹部坠痛。内诊子宫大小与孕周相符，宫颈内口可容1指，阴道有活动性出血。妊娠试验阳性。此妇女的诊断是

狭义上的法律，是指由()依法制定，规定和调整国家、社会和公民生活中某一方面带根本性的社会关系或基本问题的法的统称。

在项目实施完成后，应进行竣工验收和总结评价，其中总结评价是一项目业主在竣工验收的基础上对项目的()等效益和效果的系统分析和总结。

法是各阶级意志的共同体现。()

阅读下面程序，程序执行后的结果为()。#include’’stdio．h’’main(){charstr=’’abcdefghijklmnopq’’；while(str++!=’e’)；

下列代码实现的功能是：若在窗体中一个名为“tNum”的文本框中输入课程编号，则将“课程表”中对应的“课程名称”显示在另一个名为“”tName的文本框中。PrivateSubtNum_AfterUpdate()Me!tName=DLo

【S1】【S7】

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户。

()不采用真实市场事件。

证券投资基金资产估值的对象是()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

开展债券回购交易业务的主要场所为()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．OTC市场

A．维拉帕米B．苯妥英钠C．安装人工心脏起搏器D．非同步直流电复律E．同步直流电复律房颤急性期首选治疗为

患者，女，30岁。停经50天，阴道流血1天，血量超过月经，鲜红色，伴有下腹部坠痛。内诊子宫大小与孕周相符，宫颈内口可容1指，阴道有活动性出血。妊娠试验阳性。此妇女的诊断是

狭义上的法律，是指由()依法制定，规定和调整国家、社会和公民生活中某一方面带根本性的社会关系或基本问题的法的统称。

在项目实施完成后，应进行竣工验收和总结评价，其中总结评价是一项目业主在竣工验收的基础上对项目的()等效益和效果的系统分析和总结。

法是各阶级意志的共同体现。()

阅读下面程序，程序执行后的结果为()。#include’’stdio．h’’main(){char*str=’’abcdefghijklmnopq’’；while(*str++!=’e’)；

下列代码实现的功能是：若在窗体中一个名为“tNum”的文本框中输入课程编号，则将“课程表”中对应的“课程名称”显示在另一个名为“”tName的文本框中。PrivateSubtNum_AfterUpdate()Me!tName=DLo

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阅读下面程序，程序执行后的结果为()。#include’’stdio．h’’main(){charstr=’’abcdefghijklmnopq’’；while(str++!=’e’)；