下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的直接和间接损失 Ⅱ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅲ．由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变

admin2022-03-23 83

问题下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的直接和间接损失
Ⅱ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅲ．由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的()。

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基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自()之日起，基金合同生效。

除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。

会计师事务所申请证券资格，其职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

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附带民事诉讼经调解无法达成协议或者调解书签收前当事人反悔的，人民法院应当如何处理?()

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计算机中所有信息的存储都采用

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