下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 85

问题下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”
B、对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C、针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书
D、律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章

答案C

解析根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(证监发[2001]37号)具体分析如下：AB两项，第8条规定，律师出具法律意见书和律师工作报告所用的语词应简洁明晰，不得使用“基本符合条件”或“除×××以外，基本符合条件”一类的措辞。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。C项，第10条规定，发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书。D项，第9条规定，提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

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证券专项业务类资格

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下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

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证券专项业务类资格

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

下列关于证券投资及分类的意义说法错误的是()。

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

下列关于债券基金与债券的区别，表述不正确的是()。

离岸基金是指_的证券投资基金组织在发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于______证券市场的证券投资基金。()

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

诊断垂体肿瘤的主要方法之一是测量垂体的

半山春晚即事王安石春风取花去，酬我以清阴。翳翳陂路静，交交园屋深。床敷每小息，杖屦或幽寻。惟有北山鸟，经过遗好音。本诗题为“半山春晚即事”，请简要概括“半山春晚”的特点。

在锯断一块厚度为20mm的工件时，最好采用直径为()mm的锯片铣刀(垫圈直径D=40mm)。

某票据的出票日期为“2011年3月15日”，其规范写法是()。

2013年11月12日，十八届三中全会顺利闭幕，关于此次会议的说法错误的是()。

下列选项中，属于解放战争时期确立的罪名有()。

求下列不定积分：

若有关系模型Students(学号，姓名，性别，专业)，则下列SQL语句中错误的是()。

Ihadbeenauniversitystudentforthreeyears,butnotuntilthisafternoonhadIfeltthethrillof______.

下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。[2015年9月真题]

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下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

基金销售协议的内容包括()。 Ⅰ．销售费用分配比例和方式 Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

下列关于证券投资及分类的意义说法错误的是()。

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

下列关于债券基金与债券的区别，表述不正确的是()。

离岸基金是指_______的证券投资基金组织在______发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于__________证券市场的证券投资基金。()

()是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

诊断垂体肿瘤的主要方法之一是测量垂体的

半山春晚即事王安石春风取花去，酬我以清阴。翳翳陂路静，交交园屋深。床敷每小息，杖屦或幽寻。惟有北山鸟，经过遗好音。本诗题为“半山春晚即事”，请简要概括“半山春晚”的特点。

在锯断一块厚度为20mm的工件时，最好采用直径为()mm的锯片铣刀(垫圈直径D=40mm)。

某票据的出票日期为“2011年3月15日”，其规范写法是()。

2013年11月12日，十八届三中全会顺利闭幕，关于此次会议的说法错误的是()。

下列选项中，属于解放战争时期确立的罪名有()。

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若有关系模型Students(学号，姓名，性别，专业)，则下列SQL语句中错误的是()。

Ihadbeenauniversitystudentforthreeyears,butnotuntilthisafternoonhadIfeltthethrillof______.

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

离岸基金是指_的证券投资基金组织在发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于______证券市场的证券投资基金。()