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  3. 下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损

下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损

admin2021-07-16  44
问题 下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有(          )。
Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配
Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损
Ⅲ．就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度
Ⅳ．原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 Ⅳ项，原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司不应该向客户主动进行推介。
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