下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损

admin2021-07-16 64

问题下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配
Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损
Ⅲ．就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度
Ⅳ．原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅳ项，原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司不应该向客户主动进行推介。

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某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1．110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是()。

下列关于基金代销机构的说法中，错误的是()。

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私募基金管理人销售私募基金的，应当()。

私募基金管理人应当在每季度结束之日起()个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是()。

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保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有()

企业提取盈余公积金的主要目的有()。

已知对某装修材料公司的某类材料的方差分析，如表2.2—6所示。当α=0．01时，用F法检验x对y的影响是()。

AbranchoftheNationalAcademyofSciencesreportedWednesdaythatfederalsafetyregulatorslackoftheexpertisetomonitor

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已知对某装修材料公司的某类材料的方差分析，如表2.2—6所示。 当α=0．01时，用F法检验x对y的影响是()。

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