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  3. 根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员?

根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员?

admin2013-05-03  86
问题 根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员?
选项 A、张某，持有发行人已发行债券的10%
B、王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C、李某，公司股东，持有公司股份的6%
D、赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印向有关部门报送
答案CD
解析 因张某持有的不是股票，而是债券，所以不属于内幕信息的知情人员。依据《证券法》第74条的规定，王某不属于控股公司的高级管理人员，所以不是内幕信息的知情人员。李某持有的股份超过了5%，所以属于知情人员；赵某由于职务可以获取公司有关交易信息，属于知情人员。本题答案为CD。
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试卷一

法律职业资格

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