根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是(　　)。

admin2013-05-10 67

问题根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是(　　)。

选项 A、挪用客户资金和证券解决当前公司所存在的问题
B、侵占和损害客户的合法权益
C、处于风险的考虑，未经客户的允许违背客户的交易指令
D、根据市场行情向客户担保收益
E、为了提高营业部的收入而鼓励客户多进行交易指令

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/1uDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在实践中，金融机构可以用“久期×额度"来控制持仓债券的利率风险，避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险的品种。()
将证券组合A的夏普指数与证券组合B的夏普指数比较，下列关于比较结果的描述正确的有()。
某投资者5年后有一笔投资收入lO万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值()。
证券市场一般()反映GDP的变动。
根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。()
关于债券的票面价值描述正确的是()。
当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。
关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。
基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

随机试题

中国新民主主义革命的主要形式是（）
A．膈俞、血海B．大椎、曲池C．肾俞、夹脊D．足三里、商丘、阴陵泉E．肾俞、关元
A．可抗血小板聚集和抗血栓形成B．主要用于肝素过量引起的出血C．直接激活纤溶酶原转变为纤溶酶，起到溶血栓作用D．主要用于恶性贫血和巨幼红细胞性贫血E．用于香豆素类引起自发性出血的解救维生素B12的作用
现金流量三要素不包括()。
如税法规定交易性金融资产在持有期间公允价值变动不计入应纳税所得额，则交易性金融资产的账面价值与计税基础之间可能会产生差异，该差异是可抵扣暂时性差异。()
导游员在引导游客购物时，应在旅游合同允许的范围内进行。()
在民法中，把年满16周岁未满18周岁并以自己的劳动收入为主要生活来源且精神正常的自然人视为完全民事行为能力人。()
根据所给文字资料，回答91～95题2010年5月1日到10月31日，世博会在中国上海举行。自开幕以来，世博会的消费拉动效应初步显现。世博园区共有浦东和浦西两个片区，5月份的销售总额为4.13亿元，其中浦东片区的销售额占89.4%。园区5月份
(2008下系分)某公司拥有多个应用系统，分别采用不同的语言和平台独立构建而成，企业需要集成来自不同系统的数据，并使用可定制格式的数据频繁地、立即地、可靠地、异步地传输数据。以下集成方式，最能满足这种要求的是______。
在窗体上画一个命令按钮，其名称为Command1，然后编写如下程序：FunctionM(xAsInteger，yAsInteger)AsIntegerM=IIf(x＞y，x，y)EndFunctionPr

最新回复(0)

根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在实践中，金融机构可以用“久期×额度"来控制持仓债券的利率风险，避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险的品种。()

将证券组合A的夏普指数与证券组合B的夏普指数比较，下列关于比较结果的描述正确的有()。

某投资者5年后有一笔投资收入lO万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算其投资现值()。

证券市场一般()反映GDP的变动。

根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。()

关于债券的票面价值描述正确的是()。

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。

基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

中国新民主主义革命的主要形式是（）

A．膈俞、血海B．大椎、曲池C．肾俞、夹脊D．足三里、商丘、阴陵泉E．肾俞、关元

A．可抗血小板聚集和抗血栓形成B．主要用于肝素过量引起的出血C．直接激活纤溶酶原转变为纤溶酶，起到溶血栓作用D．主要用于恶性贫血和巨幼红细胞性贫血E．用于香豆素类引起自发性出血的解救维生素B12的作用

现金流量三要素不包括()。

如税法规定交易性金融资产在持有期间公允价值变动不计入应纳税所得额，则交易性金融资产的账面价值与计税基础之间可能会产生差异，该差异是可抵扣暂时性差异。()

导游员在引导游客购物时，应在旅游合同允许的范围内进行。()

在民法中，把年满16周岁未满18周岁并以自己的劳动收入为主要生活来源且精神正常的自然人视为完全民事行为能力人。()

在窗体上画一个命令按钮，其名称为Command1，然后编写如下程序：FunctionM(xAsInteger，yAsInteger)AsIntegerM=IIf(x＞y，x，y)EndFunctionPr

根据相关法律的规定，以下为经纪业务中的禁止行为的是(　　)。