中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2013-05-25 64

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：
(1)公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；
(2)公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；
(3)公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；
(4)公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；
(5)公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；
(6)公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；
(7)公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；
(8)公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有(　　)。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为()等类别。

对契约型基金认识正确的是(　　)。

基金托管人是依据基金运行中(　　)的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是(　　)。

总资产周转率的高低可以反映企业的销售能力。(　　)

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。(　　)

对基金管理人的概念理解正确的是()

OneBritishschoolisfindingthatallowingchildrentolistentomusicoreventohavetheTVonwhilestudyingishelpingimpr

A．麝香B．石菖蒲C．乳香D．桃仁E．冰片既用治目赤肿痛，又用治疮疡、水火烫伤的药物是

下列关于国有独资公司组织机构的表述中，不符合《公司法》规定的有()。

()是音乐课堂教学中，教师对学生进行成绩考核的主要方法之一。

在某餐馆中，所有的菜或者属于川菜系或者属于粤菜系，张先生点的菜中有川菜，因此，张先生点的菜中没有粤菜。以下哪项最能增强上述论证?()

在行政诉讼中，人民法院如果发现行政法规和行政规章与宪法、法律相抵触，可以()。

改革具有深刻性和广泛性，这句话的含义是()。

设z＝f(x，y)是由方程z—y－x＋xez－y－x＝0所确定的二元函数，求dz．

已知矩阵A和E-A可逆，其中E为单位矩阵，若矩阵B满足(E-(E-A)-1)B=A，则B-A=________．

Thefinancialconsultantmade______suggestionsabouthowwecouldimproveouroverallperformance.

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有( )。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为()等类别。

对契约型基金认识正确的是( )。

基金托管人是依据基金运行中( )的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是( )。

总资产周转率的高低可以反映企业的销售能力。( )

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。( )

对基金管理人的概念理解正确的是()

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A．麝香B．石菖蒲C．乳香D．桃仁E．冰片既用治目赤肿痛，又用治疮疡、水火烫伤的药物是

下列关于国有独资公司组织机构的表述中，不符合《公司法》规定的有()。

()是音乐课堂教学中，教师对学生进行成绩考核的主要方法之一。

在某餐馆中，所有的菜或者属于川菜系或者属于粤菜系，张先生点的菜中有川菜，因此，张先生点的菜中没有粤菜。以下哪项最能增强上述论证?()

在行政诉讼中，人民法院如果发现行政法规和行政规章与宪法、法律相抵触，可以()。

改革具有深刻性和广泛性，这句话的含义是()。

设z＝f(x，y)是由方程z—y－x＋xez－y－x＝0所确定的二元函数，求dz．

已知矩阵A和E-A可逆，其中E为单位矩阵，若矩阵B满足(E-(E-A)-1)B=A，则B-A=________．

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根据我国《证券投资基金法》的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有(　　)。

对契约型基金认识正确的是(　　)。

基金托管人是依据基金运行中(　　)的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。

关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是(　　)。

总资产周转率的高低可以反映企业的销售能力。(　　)

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。(　　)