甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

admin2015-07-13 55

问题甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

选项 A、客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币
B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
D、甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

答案A,D

解析考查证券交易的禁止行为。《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A选项说法正确。法律依据为《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。B违反了保密义务，故错误。法律依据为《证券法》第44条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。C错误，D正确。法律依据为《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司与客户是委托关系，证券公司及其从业人员假如在其依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券，并且收取代理费是正当合法的。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/1rQy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )

试卷二

法律职业资格

下列关于个人独资企业的表述中哪些是错误的?()

甲、乙、丙合作创作一首歌曲。甲欲将该作品在某音乐期刊上发表。乙以该期刊发表过批评其作品的文章为由表示反列。丙未置可否。下列有关该事件的表述中错误的有：()

下列属于民事诉讼证据审查与判断规则的表述中不正确的是：()

在破产程序中，下列属于债务人甲公司的财产有哪些?()

住在l层的甲在与邻居们共用的庭院靠近自家房屋的地方进行露天烧烤，生起火后甲出门去接儿子放学回家，烧烤架不慎起火，甲的房屋有被烧毁的危险。对此下列说法中正确的是：()

关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项是正确的?（卷三2010年真题试卷第34题）

毒扁豆碱滴眼时引起头痛的原因是

有关异烟肼中毒所致精神障碍的临床表现错误的是

目前对脑胶质瘤常用且诊断价值最大的检查手段是

辨别中风闭脱二证主要在于下列除哪项外的几点根据

为了节约用地和集约利用土地，对于工业建设用地须用指标控制，()不是工业建设用地的控制指标。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。()

下列关于“营业税改征增值税”一般纳税人会计处理的表述中，正确的是()。

劳动和社会保险法律适用的基本原则不包括()。

根据有关反垄断诉讼时效的规定，下列说法不正确的是()。

生产力的发展水平决定着受教育的权利。