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  3. 根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定

admin2019-01-16  61
问题 根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括(    )。
Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案C
解析 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：
(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。
(2)2年内没有管理客户委托资产。
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(4)被协会采取纪律处分未满2年。
(5)其他情形。
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