根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。 Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产 Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施 Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分 Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定

admin2019-01-16 54

问题根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。
Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ．不符合一般证券业从业人员有关规定

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：
(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。
(2)2年内没有管理客户委托资产。
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(4)被协会采取纪律处分未满2年。
(5)其他情形。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在()，我国停止发行国债。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

喘证患者，女，43岁。与人吵架后突发上气而喘，咽中如窒，但喉中痰声不著，气憋，心悸，舌苔薄白，脉弦。其证候是

一般事故由事故发生地上级企业负责调查。

经营活动产生的现金流量不包括()。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

“不经历风雨，怎能见彩虹”。一个人担当大任之前，如孟子在《生于忧患，死于安乐》中所说：“必先苦其心志，_，_，空乏其身。”目的是让其经受磨炼，增长才干。

根据图1，下列说法错误的是(　　)。根据图1，2003年认为读书从来不重要的比率是多少?(　　)

Stoppingcigarettesmokinghasbecomeabigproblemforallgovernments.Indemocraticcountries,theeconomicstrengthofthe

A、Candy.B、Chocolate.C、Letters.D、Flowers.C

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在()，我国停止发行国债。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

喘证患者，女，43岁。与人吵架后突发上气而喘，咽中如窒，但喉中痰声不著，气憋，心悸，舌苔薄白，脉弦。其证候是

一般事故由事故发生地上级企业负责调查。

经营活动产生的现金流量不包括()。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。

“不经历风雨，怎能见彩虹”。一个人担当大任之前，如孟子在《生于忧患，死于安乐》中所说：“必先苦其心志，_________，_________，空乏其身。”目的是让其经受磨炼，增长才干。

根据图1，下列说法错误的是( )。根据图1，2003年认为读书从来不重要的比率是多少?( )

Stoppingcigarettesmokinghasbecomeabigproblemforallgovernments.Indemocraticcountries,theeconomicstrengthofthe

A、Candy.B、Chocolate.C、Letters.D、Flowers.C

“不经历风雨，怎能见彩虹”。一个人担当大任之前，如孟子在《生于忧患，死于安乐》中所说：“必先苦其心志，_，_，空乏其身。”目的是让其经受磨炼，增长才干。

根据图1，下列说法错误的是(　　)。根据图1，2003年认为读书从来不重要的比率是多少?(　　)