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销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。 Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化,
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。 Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化,
admin
2021-09-09
77
问题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。
Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由
Ⅳ.投资者适当性匹配意见
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:(1)可能直接导致本金亏损的事项。(2)可能直接导致超过原始本金损失的事项。(3)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项。(4)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由。(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。(6)投资者适当性匹配意见。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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