销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或财产状况变化，

admin2021-09-09 63

问题销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。
Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ．因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：(1)可能直接导致本金亏损的事项。(2)可能直接导致超过原始本金损失的事项。(3)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。(4)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。(6)投资者适当性匹配意见。

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四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答下列问题。在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是()。

资产支持证券ABS的资产池中的债务类型包括()。Ⅰ．汽车消费贷款Ⅱ．住房抵押贷款Ⅲ．学生贷款Ⅳ．信片卡应收款

以下选项中纳入强制集中清算的品种有()。Ⅰ．7天回购定盘利率Ⅱ．浮动端参考利率为SHIBOR隔夜Ⅲ．浮动端参考利率为SHIBOR3个月Ⅳ．期限在5年以下的利率互换交易

下列不属于基金暂停估值情形的是()。

下列关于基金财务会计报告分析内容中的基金份额变动分析的说法，正确的是()。

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

已知某公司的净资产收益率是10％，销售利润率是10％，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

基金公司的投资管理部门设置不包括()。

文天祥《正气歌》一诗叙述了作者在常人难以忍受的恶劣环境中，以古代忠贞之士为榜样，坚持民族气节，表现了大义凛然的精神风貌，永垂青史，令人崇仰。此诗采用和__的手法。

患儿10个月，发热2天伴声音嘶哑，犬吠样咳嗽，吸气性喉鸣及吸气性呼吸困难，烦躁不安、口周发绀。

上提肩胛骨的是

A．部门规章B．宪法C．行政法规D．地方性法规E．法律由全国人大或其常委会制定，并由国家主席签署主席令予以公布的是()

对采用标准图纸或通用图纸施工的工程，其施工图预算的审查宜采用的审查方法是()。

留存收益的成本可按()的方法计算。

从纸张的边缘到文档的开始处的距离叫()。

一棵完全二叉树共有360个结点，则在该二叉树中度为1的结点个数为

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四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答下列问题。在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是()。

资产支持证券ABS的资产池中的债务类型包括()。Ⅰ．汽车消费贷款Ⅱ．住房抵押贷款Ⅲ．学生贷款Ⅳ．信片卡应收款

以下选项中纳入强制集中清算的品种有()。Ⅰ．7天回购定盘利率Ⅱ．浮动端参考利率为SHIBOR隔夜Ⅲ．浮动端参考利率为SHIBOR3个月Ⅳ．期限在5年以下的利率互换交易

下列不属于基金暂停估值情形的是()。

下列关于基金财务会计报告分析内容中的基金份额变动分析的说法，正确的是()。

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

已知某公司的净资产收益率是10％，销售利润率是10％，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

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基金公司的投资管理部门设置不包括()。

文天祥《正气歌》一诗叙述了作者在常人难以忍受的恶劣环境中，以古代忠贞之士为榜样，坚持民族气节，表现了大义凛然的精神风貌，永垂青史，令人崇仰。此诗采用________和__________的手法。

患儿10个月，发热2天伴声音嘶哑，犬吠样咳嗽，吸气性喉鸣及吸气性呼吸困难，烦躁不安、口周发绀。

上提肩胛骨的是

A．部门规章B．宪法C．行政法规D．地方性法规E．法律由全国人大或其常委会制定，并由国家主席签署主席令予以公布的是()

对采用标准图纸或通用图纸施工的工程，其施工图预算的审查宜采用的审查方法是()。

留存收益的成本可按()的方法计算。

从纸张的边缘到文档的开始处的距离叫()。

一棵完全二叉树共有360个结点，则在该二叉树中度为1的结点个数为

文天祥《正气歌》一诗叙述了作者在常人难以忍受的恶劣环境中，以古代忠贞之士为榜样，坚持民族气节，表现了大义凛然的精神风貌，永垂青史，令人崇仰。此诗采用和__的手法。