2. 财经
  3. 基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》规定不得有行为中的( )。

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》规定不得有行为中的( )。

admin2022-12-30  72
问题 基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》规定不得有行为中的(          )。
选项 A、泄露因职务便利获取的未公开信息
B、利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C、利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
D、泄露内幕信息、从事内幕交易
答案A
解析 私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有下列行为：(1)未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算，将其固有财产、他人财产混同于私募基金财产，将不同私募基金财产混同运作，或者不公平对待不同私募基金财产；(2)使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产；(3)开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务；(4)以套取私募基金财产为目的，使用私募基金财产直接或者间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目等自融行为；(5)不公平对待同一私募基金的不同投资者，损害投资者合法权益；(6)私募基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩，包括不按照投资标的实际经营业绩或者收益情况向投资者分红、支付收益等；(7)直接或者间接侵占、挪用私募基金财产；(8)不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露；(9)利用私募基金财产或者职务之便，以向私募基金、私募基金投资标的及其关联方收取咨询费、手续费、财务顾问费等名义，为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送；(10)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(11)从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动；(12)玩忽职守，不按照监管规定或者合同约定履行职责；(13)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。故王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》规定不得有行为中的第(10)条，故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/1pDD777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)