某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2020-01-14 71

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由(　　)委派。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司(　　)规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

161.甲应当向下列()法院提起诉讼。164.在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由()承担。

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

以下(　　)情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。(　　)

用“结子斗”描述药材特征的是

肾阳虚的表现不包括

A．硬脂酸聚烃氧(40)酯B．单硬脂酸甘油酯C．石油醚D．三氯甲烷E．液体石蜡滴丸的非水溶性基质是()。

桥梁板式橡胶支座一般分为()。

【真题(中级)】根据内部控制要求，企业下列人员中，可以承担向客户寄送应收账款对账单职责的是()。

算法策略只适用于解决简单的问题，如数学的运算和证明等，当现实中的问题既复杂又没有明确的解决步骤时，不宜用算法策（）

下列哪些属于制裁后的教育管理工作?()

小赵、小钱、小孙三人共有720元钱。小赵拿出自己钱数的给小钱后，小钱再拿出总数的给小孙，之后小孙再拿出总数的给小赵，最后三人的钱数相等。问原来钱最少的人有多少钱?()

(2016北京)将1千克浓度为x的酒精，与2千克浓度为20％的酒精混合后，浓度变为0．6x。则x的值为：

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期货从业资格

我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由( )委派。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

161.甲应当向下列()法院提起诉讼。164.在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由()承担。

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

以下( )情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

属于期货交易所总经理的职权的是( )。

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。( )

用“结子斗”描述药材特征的是

肾阳虚的表现不包括

A．硬脂酸聚烃氧(40)酯B．单硬脂酸甘油酯C．石油醚D．三氯甲烷E．液体石蜡滴丸的非水溶性基质是()。

桥梁板式橡胶支座一般分为()。

【真题(中级)】根据内部控制要求，企业下列人员中，可以承担向客户寄送应收账款对账单职责的是()。

算法策略只适用于解决简单的问题，如数学的运算和证明等，当现实中的问题既复杂又没有明确的解决步骤时，不宜用算法策（）

下列哪些属于制裁后的教育管理工作?()

小赵、小钱、小孙三人共有720元钱。小赵拿出自己钱数的给小钱后，小钱再拿出总数的给小孙，之后小孙再拿出总数的给小赵，最后三人的钱数相等。问原来钱最少的人有多少钱?()

(2016北京)将1千克浓度为x的酒精，与2千克浓度为20％的酒精混合后，浓度变为0．6x。则x的值为：

我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由(　　)委派。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司(　　)规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

以下(　　)情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由理事长代其履行职权。(　　)