某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2020-01-14 61

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。

选项 A、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

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当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。170.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

简述法约尔在《工业管理及一般管理》中提出的一系列观点。

Manypeoplecatchacoldinthespringtimeand/orfall.Itmakesuswonder...ifscientistscansendamantothemoon,whyca

男，47岁。后吸涕中带血月余，触诊左颈部有质硬包块。CT扫描显示如下，最可能的诊断是

女孩，1岁。家长发现其脐部有一卵圆形局限性包块，直径约1．5cm，无创面，平卧或安静时消失，哭闹时复现，触之可顺利还纳腹腔，可听到气过水声，脐环直径1．0cm，哭闹时指端感觉明显冲击。最可能的诊断是

25岁，婚后2年，漏服避孕药3天后停经50天，妊娠试验阳性，阴道流血1周，略少于月经量，不时伴有腹痛，她希望有个健康的孩子，应选择哪项措施最佳

在账务处理系统中，有未记账的凭证，也可以结账。()

体育教学过程的基本要素是()。

孙儿孙女的平均年龄是10岁，孙儿年龄的平方减去孙女年龄的平方所得的数值，正好是爷爷出生年份的后两位，爷爷生于20世纪40年代。问孙儿孙女的年龄差是多少岁?

依次填入画横线部分最恰当的一项是()。“学如弓弩，才如箭镞。”学识是才能的，才能是学识的，学习的弓弩弯如满月，才识的箭镞才能飞似流星。

期货法律法规

期货从业资格

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。( )

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。( )

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。170.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

简述法约尔在《工业管理及一般管理》中提出的一系列观点。

Manypeoplecatchacoldinthespringtimeand/orfall.Itmakesuswonder...ifscientistscansendamantothemoon,whyca

男，47岁。后吸涕中带血月余，触诊左颈部有质硬包块。CT扫描显示如下，最可能的诊断是

女孩，1岁。家长发现其脐部有一卵圆形局限性包块，直径约1．5cm，无创面，平卧或安静时消失，哭闹时复现，触之可顺利还纳腹腔，可听到气过水声，脐环直径1．0cm，哭闹时指端感觉明显冲击。最可能的诊断是

25岁，婚后2年，漏服避孕药3天后停经50天，妊娠试验阳性，阴道流血1周，略少于月经量，不时伴有腹痛，她希望有个健康的孩子，应选择哪项措施最佳

在账务处理系统中，有未记账的凭证，也可以结账。()

体育教学过程的基本要素是()。

孙儿孙女的平均年龄是10岁，孙儿年龄的平方减去孙女年龄的平方所得的数值，正好是爷爷出生年份的后两位，爷爷生于20世纪40年代。问孙儿孙女的年龄差是多少岁?

依次填入画横线部分最恰当的一项是()。“学如弓弩，才如箭镞。”学识是才能的________，才能是学识的________，学习的弓弩弯如满月，才识的箭镞才能飞似流星。

当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，(　　)。

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

依次填入画横线部分最恰当的一项是()。“学如弓弩，才如箭镞。”学识是才能的，才能是学识的，学习的弓弩弯如满月，才识的箭镞才能飞似流星。