监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

admin2015-03-10 73

问题监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

选项 A、中国证监会
B、托管银行
C、董事会
D、风险管理部总经理

答案C

解析监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。

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监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予()。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的(　　)个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在()。

股份有限公司的经理由股东大会聘任。()

募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

首次公开发行股票的主体资格包括()。

狭义上的投资银行业只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

IntheUnitedStates,thefirstdaynursery,wasopenedin1854.Nurserieswereestablishedinvariousareasduringthe【C1】_____

A、宫颈癌B、子宫内膜癌C、外阴癌D、绒毛膜癌E、卵巢癌发病率最高（）

下列情形下，不可以认定出卖人适当履行了交付标的物的义务的是()

()是一种环境伦理观念，也是经济社会发展和环境保护的实践指南。

在健康保单下,被保险人在观察期内因疾病支出的医疗费用或收入损失,保险人将()

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是()。

商业助学贷款贷前调查的内容包括()。

下列各项属于职业培训机构的有()。

犯罪主体只能是国家工作人员的有（）。

监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向( )提交分析报告。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予()。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的( )个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在()。

股份有限公司的经理由股东大会聘任。()

募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

首次公开发行股票的主体资格包括()。

狭义上的投资银行业只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

IntheUnitedStates,thefirstdaynursery,wasopenedin1854.Nurserieswereestablishedinvariousareasduringthe【C1】_____

A、宫颈癌B、子宫内膜癌C、外阴癌D、绒毛膜癌E、卵巢癌发病率最高（）

下列情形下，不可以认定出卖人适当履行了交付标的物的义务的是()

()是一种环境伦理观念，也是经济社会发展和环境保护的实践指南。

在健康保单下,被保险人在观察期内因疾病支出的医疗费用或收入损失,保险人将()

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是()。

商业助学贷款贷前调查的内容包括()。

下列各项属于职业培训机构的有()。

犯罪主体只能是国家工作人员的有（）。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的(　　)个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。