证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括( )。 Ⅰ．净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ．具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚 Ⅳ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度

admin2016-08-30 80

问题证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括( )。
Ⅰ．净资本不低于2亿元人民币
Ⅱ．具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚
Ⅳ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管埋从业经历的人员不少于5人。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/1Zyg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

代办股份转让系统又称为()。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为()。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币()。

上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。()

可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。()

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。(　　)

在中长跑比赛中，跑到一定距离时，会出现胸部发闷、呼吸节奏被破坏、呼吸困难、四肢无力和难以再跑下去的感受，这种现象被称为“极点”。下面对“极点”理解错误的是()。

英国的开放大学

髋关节前脱位，患肢呈外展、外旋、屈曲畸形。

在肺癌单侧锁骨上淋巴结照射时，错误的是

按红细胞形态分类，缺铁性贫血属于

桥梁工程基坑施工中，基坑外如需堆土时，堆土应距基坑边缘1m以外，堆土高度不得超过()。

海关对某加工贸易企业进行稽查时发现，该企业曾利用假手册骗取加工贸易的税收优惠。根据海关对加工贸易企业实行分类管理的有关规定，该企业属于()。

流通加工作用主要表现在()。

科普影评的作者应寻找科学与电影的交汇点，将科普和艺_________，启迪思想。他们将前沿领域研究成果，结合电影转化为更轻松易懂的文字，面向更多读者。填入划横线部分最恰当的一项是

所谓()，即法律的强制实施都是通过法定时间与法定空间上的步骤和方式而得以进行的。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

代办股份转让系统又称为()。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为()。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币()。

上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。()

可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。()

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。( )

在中长跑比赛中，跑到一定距离时，会出现胸部发闷、呼吸节奏被破坏、呼吸困难、四肢无力和难以再跑下去的感受，这种现象被称为“极点”。下面对“极点”理解错误的是()。

英国的开放大学

髋关节前脱位，患肢呈外展、外旋、屈曲畸形。

在肺癌单侧锁骨上淋巴结照射时，错误的是

按红细胞形态分类，缺铁性贫血属于

桥梁工程基坑施工中，基坑外如需堆土时，堆土应距基坑边缘1m以外，堆土高度不得超过()。

海关对某加工贸易企业进行稽查时发现，该企业曾利用假手册骗取加工贸易的税收优惠。根据海关对加工贸易企业实行分类管理的有关规定，该企业属于()。

流通加工作用主要表现在()。

科普影评的作者应寻找科学与电影的交汇点，将科普和艺_________，启迪思想。他们将前沿领域研究成果，结合电影转化为更轻松易懂的文字，面向更多读者。填入划横线部分最恰当的一项是

所谓()，即法律的强制实施都是通过法定时间与法定空间上的步骤和方式而得以进行的。

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。(　　)