《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

admin2021-08-16 73

问题《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广
Ⅱ．协议签订
Ⅲ．服务提供
Ⅳ．投诉处理

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是()。

某投资人选择后端方式认购新发行的股票型基金，其持有期限至少超过()年，则基金管理人可免收其后端认购费用。

下列关于公开募集证券投资基金的申购和赎回的说法中，错误的是()。

依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．契约型基金Ⅱ．公司型基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金

基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是()。

商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。

某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.2％，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购费用为()元。

内幕交易的违法行为以获取内幕信息为条件，以下不属于“内幕信息”的特征的是()。

喂婴幼儿吃药()。

是经济体制的基础，是经济制度的具体实现形式。

虚寒痢的治法是

女婴，4月，1周来口腔粘膜出现白色凝乳状的斑点及斑块，可擦掉；患儿啼哭，哺乳困难。应怀疑为

甲公司和乙公司签订了设备购买合同，合同约定甲公司分期付款购买乙公司的设备，设备总价款100万元，甲公司分5次付款，每次付款20万元。以下说法正确的是：

强制传唤属于()的权利形式。

抗日战争是中国人民在中国共产党的领导下，为抗击日本帝国主义侵略而进行的伟大的民族革命战争。下列有关抗日战争的说法，不正确的有：

《中华民国临时约法》规定“中华民国之主权属于国民全体”，下列选项中体现这一观点的是

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是()。

某投资人选择后端方式认购新发行的股票型基金，其持有期限至少超过()年，则基金管理人可免收其后端认购费用。

下列关于公开募集证券投资基金的申购和赎回的说法中，错误的是()。

依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为()。Ⅰ．契约型基金Ⅱ．公司型基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金

基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是()。

商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。

某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.2％，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购费用为()元。

内幕交易的违法行为以获取内幕信息为条件，以下不属于“内幕信息”的特征的是()。

喂婴幼儿吃药()。

________是经济体制的基础，________是经济制度的具体实现形式。

虚寒痢的治法是

女婴，4月，1周来口腔粘膜出现白色凝乳状的斑点及斑块，可擦掉；患儿啼哭，哺乳困难。应怀疑为

甲公司和乙公司签订了设备购买合同，合同约定甲公司分期付款购买乙公司的设备，设备总价款100万元，甲公司分5次付款，每次付款20万元。以下说法正确的是：

强制传唤属于()的权利形式。

抗日战争是中国人民在中国共产党的领导下，为抗击日本帝国主义侵略而进行的伟大的民族革命战争。下列有关抗日战争的说法，不正确的有：

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是经济体制的基础，是经济制度的具体实现形式。