实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查 Ⅰ．合规管理部门 Ⅱ．研究部门的合规专员 Ⅲ．投资部 Ⅳ．交易部

admin2018-09-20 70

问题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查
Ⅰ．合规管理部门 Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部 Ⅳ．交易部

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/1WLg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向______领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向____等金融工具或产品。()
下列对期货市场交易的说法正确的是()。
下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好。从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关
不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是()。
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后、()个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人大会。
私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括()。Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或者机构Ⅱ．确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章Ⅲ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配
ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在()。Ⅰ．投资人用于申购、赎回的标的不同Ⅱ．投资人办理申购、赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同
()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。
在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括()。Ⅰ．专家判断法Ⅱ．违约概率模型Ⅲ．违约损失率Ⅳ．信用评分模型

随机试题

A．白茅根B．苎麻根C．侧柏叶D．紫珠E．仙鹤草(2002年第85，86题)治疗胃热呕哕，宜选用()
男性，18岁，近1年来对家人亲友变得冷淡，不去上学，不洗澡，不主动更换衣服，对与自己有关的各种事情表现得无动于衷。最可能的诊断是
与单一法人客户相比，（）不是集团法人客户的信用风险具有的特征。
企业的速动比率具有局限性，主要是其没有将如下内容考虑进来()。
已知定义在实数集R上的偶函数，f(x)在区间[0，+∞)上为单调增函数，若f(1)＜f(1gx)，则x的取值范围是________。
有预定目的，用专门方法的识记是()
行政终局裁决行为是（）。
"Hi,there.How’sitgoing?""Oh,fine.Fine.Howaboutthisweather,huh?""Well,Iguesswecanalwaysusetherain."
下列关于关系数据库的规范化理论的叙述中，不正确的是（）。
Itdidn’thappenovernight.Theproblemofpollutedairhasbeenfesteringforcenturies.Suddenlytheproblemofairpollut

最新回复(0)

实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查 Ⅰ．合规管理部门 Ⅱ．研究部门的合规专员 Ⅲ．投资部 Ⅳ．交易部

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向______领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向____等金融工具或产品。()

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是()。

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后、()个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人大会。

ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在()。Ⅰ．投资人用于申购、赎回的标的不同Ⅱ．投资人办理申购、赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括()。Ⅰ．专家判断法Ⅱ．违约概率模型Ⅲ．违约损失率Ⅳ．信用评分模型

A．白茅根B．苎麻根C．侧柏叶D．紫珠E．仙鹤草(2002年第85，86题)治疗胃热呕哕，宜选用()

男性，18岁，近1年来对家人亲友变得冷淡，不去上学，不洗澡，不主动更换衣服，对与自己有关的各种事情表现得无动于衷。最可能的诊断是

与单一法人客户相比，（）不是集团法人客户的信用风险具有的特征。

企业的速动比率具有局限性，主要是其没有将如下内容考虑进来()。

已知定义在实数集R上的偶函数，f(x)在区间[0，+∞)上为单调增函数，若f(1)＜f(1gx)，则x的取值范围是________。

有预定目的，用专门方法的识记是()

行政终局裁决行为是（）。

"Hi,there.How’sitgoing?""Oh,fine.Fine.Howaboutthisweather,huh?""Well,Iguesswecanalwaysusetherain."

下列关于关系数据库的规范化理论的叙述中，不正确的是（）。

Itdidn’thappenovernight.Theproblemofpollutedairhasbeenfesteringforcenturies.Suddenlytheproblemofairpollut

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向__领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向等金融工具或产品。()