以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2017-04-19 68

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,C,D

解析合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。所以，本题的正确答案为A、B、C、D。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列既属于直接金融工具又属于长期金融工具的是()。

某企业在市场中通过利率招标的方式发行某10年期债券，最后确定票面利率为5.8%，这个利率属于()。

张某是银行的一名职员，一次偶然机会张某发现该银行以低于规定利率向客户发放贷款，这种情况下，作为一名银行业从业人员，张某认为()。

商业银行的贷款业务流程是()。①贷款申请；②贷款审批；③贷款调查；④贷款发放；⑤贷后管理

下列关于“按揭”的说法，错误的是()。

银行业从业人员应该尊重同事的()。

《巴塞尔新资本协议》要求银行信息披露的范围包括()。

伪造货币罪的行为均有牟利目的，此目的是该罪成立的必要条件之一。()

不属于银行最主要的三大风险的是()。

在银行的收益性资产中，贷款的收益率一般()国债，流动性()国债，安全性()国债。

下列矩阵系统中，最复杂的解决问题的方案是()。

Ifyou’redrivinginBrooklyn,Ohio,andfindyourselfattractedbyyoursurroundings,resisttheurgetogetholdofyourcell

反射回声频率的改变，取决于反射体的运动，这称为

按民用建筑设计要求，建筑基地地面坡度的最小值应为：[2007-74]

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

Manychildrenwould______watchTVthandosports.

感性认识向理性认识飞跃的条件有()。

关于单项资产风险的度量，下列说法不正确的是()

简述影响无形资产评估价值的因素。

Acarismadeupofmorethan30000parts.Eachpartinanewcarisasweakasababy.Soanewcarrequirespropercareands

以下关于合规风险定义正确的有( )。

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下列既属于直接金融工具又属于长期金融工具的是()。

某企业在市场中通过利率招标的方式发行某10年期债券，最后确定票面利率为5.8%，这个利率属于()。

张某是银行的一名职员，一次偶然机会张某发现该银行以低于规定利率向客户发放贷款，这种情况下，作为一名银行业从业人员，张某认为()。

商业银行的贷款业务流程是()。①贷款申请；②贷款审批；③贷款调查；④贷款发放；⑤贷后管理

下列关于“按揭”的说法，错误的是()。

银行业从业人员应该尊重同事的()。

《巴塞尔新资本协议》要求银行信息披露的范围包括()。

伪造货币罪的行为均有牟利目的，此目的是该罪成立的必要条件之一。()

不属于银行最主要的三大风险的是()。

在银行的收益性资产中，贷款的收益率一般()国债，流动性()国债，安全性()国债。

下列矩阵系统中，最复杂的解决问题的方案是()。

Ifyou’redrivinginBrooklyn,Ohio,andfindyourselfattractedbyyoursurroundings,resisttheurgetogetholdofyourcell

反射回声频率的改变，取决于反射体的运动，这称为

按民用建筑设计要求，建筑基地地面坡度的最小值应为：[2007-74]

出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

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感性认识向理性认识飞跃的条件有()。

关于单项资产风险的度量，下列说法不正确的是()

简述影响无形资产评估价值的因素。

Acarismadeupofmorethan30000parts.Eachpartinanewcarisasweakasababy.Soanewcarrequirespropercareands

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。