对违反《证券公司开立客户账户规范》规定的证券公司，( )视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改、通报批评、公开谴责、取消资格等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案。

admin2022-06-29 31

问题对违反《证券公司开立客户账户规范》规定的证券公司，( )视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改、通报批评、公开谴责、取消资格等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案。

选项 A、证监会及其派出机构
B、中国证券业协会
C、上海、深圳证券交易所
D、中国证券登记结算有限责任公司

答案B

解析《证券公司开立客户账户规范》第二十八条规定，对违反本规范规定的证券公司，中国证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改等自律管理措施并记入其诚信档案；造成严重后果的，视情况对其采取行业内通报批评、公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停部分会员权利、取消会员资格等纪律处分并记入其诚信档案。

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对违反《证券公司开立客户账户规范》规定的证券公司，( )视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改、通报批评、公开谴责、取消资格等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中属于金融期权基本功能的有()。①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是()。

我国企业债券发行实行()，而公司债券公开发行执行中国证监会()。

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。

下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是()。

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是()。

中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的()职能。

下列关于SHIBOR的说法，不正确的是()。

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

男性，56岁，高血压病史10余年，超声心动图检查显示，左室游离壁和室间隔厚度均为18mm，左室内径48mm。首先应考虑的诊断是

与乳腺癌发生有关的因素是()

A．高蛋白饮食B．低蛋白少盐饮食C．充足热量高生物效价低蛋白饮食D．充足热量高生物效价低蛋白无盐饮食E．适量高生物效价蛋白质饮食肾衰竭期(尿毒症期)患者宜选择

A．400ml/hB．500～700ml/minC．800mlD．3600ml/hE．5000ml

A．交联羧甲基纤维钠B．微晶纤维素C．二氧化钛D．滑石粉E．淀粉浆可作为崩解剂的是

以下哪个指标不受年龄构成的影响

土地使用权㈩让，应当签订书面出让合同。土地使用权出让合同由(　　)与土地使用者签订。

党的十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，是第一个提出科学发展观的党的文件。()

某数据的7位编码为01000ll，若要增加一位奇校验位(最高数据位之前)，则编码为(10)。

对违反《证券公司开立客户账户规范》规定的证券公司，( )视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改、通报批评、公开谴责、取消资格等自律管理措施或纪律处分并记入其诚信档案。

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银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是()。

我国企业债券发行实行()，而公司债券公开发行执行中国证监会()。

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。

下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是()。

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是()。

中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的()职能。

下列关于SHIBOR的说法，不正确的是()。

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

男性，56岁，高血压病史10余年，超声心动图检查显示，左室游离壁和室间隔厚度均为18mm，左室内径48mm。首先应考虑的诊断是

与乳腺癌发生有关的因素是()

A．高蛋白饮食B．低蛋白少盐饮食C．充足热量高生物效价低蛋白饮食D．充足热量高生物效价低蛋白无盐饮食E．适量高生物效价蛋白质饮食肾衰竭期(尿毒症期)患者宜选择

A．400ml/hB．500～700ml/minC．800mlD．3600ml/hE．5000ml

A．交联羧甲基纤维钠B．微晶纤维素C．二氧化钛D．滑石粉E．淀粉浆可作为崩解剂的是

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土地使用权㈩让，应当签订书面出让合同。土地使用权出让合同由( )与土地使用者签订。

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