下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

admin2013-05-20 61

问题下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

选项 A、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B、证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C、证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D、证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

答案C

解析证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

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下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资专用证券账户用于记录(　　)。

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。()

中小企业板上市公司出现下列()情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的(　　)向结算参与人收取罚息。

下面有关清算的解释，正确的是

对于可转换债券，以下说法中正确的是()

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当的技术处理。()

上市公司股东大会的普通决议可以通过()。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

简述票据丧失的概念及其特征。

既往血压正常，入院当日检查血压偏高，测量的血压偏高可见于

患者，男，50岁。高热、腹痛36小时，血压80/60mmHg，神志清楚，面色苍白，四肢湿冷，全腹压痛，肠鸣音消失。诊断为()

某镇政府主动公开一胎生育证发放情况的信息。下列说法中正确的是()。

当机械加压送风和机械排烟系统采用金属风道时，风速不应大于()m/s。

中国第一位临床心理学家的贡献在于（）。

石头城是对我国哪座城市的美称?()

Doesthelanguagewespeakdeterminehowhealthyandrichwewillbe?NewresearchbyKeithChenofYaleBusinessSchoolsuggest

微机上广泛使用的Windows2000是

ThegeneralelectioninBritainisheldevery______years.

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资专用证券账户用于记录( )。

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。()

中小企业板上市公司出现下列()情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。

下面有关清算的解释，正确的是

对于可转换债券，以下说法中正确的是()

发行人可在上市公告书中相互引证，对相关部分进行适当的技术处理。()

上市公司股东大会的普通决议可以通过()。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是( )。

简述票据丧失的概念及其特征。

既往血压正常，入院当日检查血压偏高，测量的血压偏高可见于

患者，男，50岁。高热、腹痛36小时，血压80/60mmHg，神志清楚，面色苍白，四肢湿冷，全腹压痛，肠鸣音消失。诊断为()

某镇政府主动公开一胎生育证发放情况的信息。下列说法中正确的是()。

当机械加压送风和机械排烟系统采用金属风道时，风速不应大于()m/s。

中国第一位临床心理学家的贡献在于（）。

石头城是对我国哪座城市的美称?()

Doesthelanguagewespeakdeterminehowhealthyandrichwewillbe?NewresearchbyKeithChenofYaleBusinessSchoolsuggest

微机上广泛使用的Windows2000是

ThegeneralelectioninBritainisheldevery______years.

下列关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是(　　)。

融资专用证券账户用于记录(　　)。

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的(　　)向结算参与人收取罚息。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。