赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是( )。

admin2022-04-22 41

问题赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是( )。

选项 A、予以警告，并处以3万元以下罚款
B、不予受理
C、不予受理或不予行政许可，并依法予以警告
D、情节严重的，暂停或撤销任职资格

答案C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第59条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。

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赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司()。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有()。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

期货公司应按照()原则传递客户交易指令。

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

下列科学文献中，强调制作工艺品必须“材美工巧”的是()

A．元气耗损，脏腑功能衰退B．气机不畅，脏腑经络功能障碍C．气机失常，脏腑之气逆上D．气虚升举无力，脏腑位置下移气滞的病机是

A．心包叩击音B．二尖瓣开瓣音C．喀喇音D．Austin一Flint杂音E．Graham一steell杂音二尖瓣脱垂者可听到

五行中火的“所胜”是

急性上呼吸道感染大部分是由下列哪一项引起的

洞内导线应根据(　　)向洞内作引伸测量。

()模型揭示了劳动力市场的基本功能。

dominantculture

NativeAmericansprobablyarrivedfromAsiainsuccessivewavesoverseveralmillennia,crossingaplainhundredsmileswidetha

赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是( )。

期货法律法规

期货从业资格

刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司()。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。()

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有()。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

期货公司应按照()原则传递客户交易指令。

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

下列科学文献中，强调制作工艺品必须“材美工巧”的是()

A．元气耗损，脏腑功能衰退B．气机不畅，脏腑经络功能障碍C．气机失常，脏腑之气逆上D．气虚升举无力，脏腑位置下移气滞的病机是

A．心包叩击音B．二尖瓣开瓣音C．喀喇音D．Austin一Flint杂音E．Graham一steell杂音二尖瓣脱垂者可听到

五行中火的“所胜”是

急性上呼吸道感染大部分是由下列哪一项引起的

洞内导线应根据( )向洞内作引伸测量。

()模型揭示了劳动力市场的基本功能。

dominantculture

NativeAmericansprobablyarrivedfromAsiainsuccessivewavesoverseveralmillennia,crossingaplainhundredsmileswidetha

洞内导线应根据(　　)向洞内作引伸测量。