对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下 ( )处罚。[2014年11月真题]

admin2019-03-14 23

问题对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下 ( )处罚。[2014年11月真题]

选项 A、处5万元的罚款
B、处2万元罚款
C、警告并处1万元罚款
D、给予警告

答案B，C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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期货法律法规

期货从业资格

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