上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

admin2014-05-17 64

问题上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

选项 A、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案A,B,C

解析上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()

对于基金监管“三公”原则，以下说法中正确的是()

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()

与其他会计主体相比，基金计量的明显特征在于：其计量属性为历史成本而非公允价值。()

与基金利润有关的财务指标包括()

基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后()日内。

下列法律不直接对基金管理公司治理结构作出规定的是()

从组合线的形状来看，相关系数越大，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是正完全相关的情况下，可获得无风险组合。()

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等情况下的非交易过户。()

基金管理公司在进行投资咨询服务时必须报经中国证监会审批。()

患者，男性，35岁，滞留，X线片显示横位埋伏于处并与其影像重叠。拔除埋伏牙时要特别注意

有关空胶囊的叙述，错误的是

除去鞣质的方法有

根据管网中管线的作用和管径的大小，将管线分为干管、分配管和接户管三种，其中干管的主要作用是()。

计算施工机械使用费需要确定机械台班单价，机械台班单价的确定需要确定以下几项内容(　　)。

政策性金融机构的资金来源不包括()。

Haveyoueveraskedyourselfwhychildrengotoschool?Youwillprobably【C1】______theygotolearnlanguages,geography,histor

ItcameassomethingofasurprisewhenDiana,PrincessofWales,madeatriptoAngolain1997,tosupporttheRedCross’scamp

明代戏曲四大声腔

【B1】【B4】

上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()

对于基金监管“三公”原则，以下说法中正确的是()

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()

与其他会计主体相比，基金计量的明显特征在于：其计量属性为历史成本而非公允价值。()

与基金利润有关的财务指标包括()

基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后()日内。

下列法律不直接对基金管理公司治理结构作出规定的是()

从组合线的形状来看，相关系数越大，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是正完全相关的情况下，可获得无风险组合。()

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等情况下的非交易过户。()

基金管理公司在进行投资咨询服务时必须报经中国证监会审批。()

患者，男性，35岁，滞留，X线片显示横位埋伏于处并与其影像重叠。拔除埋伏牙时要特别注意

有关空胶囊的叙述，错误的是

除去鞣质的方法有

根据管网中管线的作用和管径的大小，将管线分为干管、分配管和接户管三种，其中干管的主要作用是()。

计算施工机械使用费需要确定机械台班单价，机械台班单价的确定需要确定以下几项内容( )。

政策性金融机构的资金来源不包括()。

Haveyoueveraskedyourselfwhychildrengotoschool?Youwillprobably【C1】______theygotolearnlanguages,geography,histor

ItcameassomethingofasurprisewhenDiana,PrincessofWales,madeatriptoAngolain1997,tosupporttheRedCross’scamp

明代戏曲四大声腔

【B1】【B4】

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

计算施工机械使用费需要确定机械台班单价，机械台班单价的确定需要确定以下几项内容(　　)。