首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
admin
2022-06-02
118
问题
( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
选项
A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规
答案
D
解析
合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/18hg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
以下指数中不属于国内股票价格指数的是()。
国际证监会组织提出,一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管,不包括()。
下列权证不是按行权时间分类的是()。
企业破产时,下列投资者中最先获得企业资产清偿的是()。
根据我国场内证券交易规定,不能实行当日回转交易的是()。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最长为()。
债券基金的投资对象不包括()。
基金A当月的实际收益率为5%,基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重,分别为股票:债券:现金为7:2:1,当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5.84%、1.45%、0.48%,基准B的当月收益为(),此时基金A的超额收益率为(
()是指由基金管理机构与信托公司合作设立,通过发起设立信托收益份额募集资金,进行投资运作的集合投资基金。
随机试题
心骨骼的组织类型是()
如曰今日当一切不事事。事:
男性病人,51岁,有肝硬化病史8年余,近1年来常出现肝区持续性胀痛,乏力,发热等症状,抽血查甲胎蛋白增高。2h前突然发生腹部剧痛,有压痛、反跳痛并伴有腹膜刺激征,血压下降,腹腔穿刺有大量不凝的血性液,此时应考虑为()
8岁男性患儿,血尿、少尿1周,伴有眼睑水肿、乏力、腰酸。血压187/105mmHg。既往无肾脏疾病史。诊断少尿的标准是
处方管理若干规定A.10日B.7日C.5日D.3日E.1日每张处方第二类精神药品用量不得超过
属于主观方面的健康资料是
年末结账后,下列会计科目中一定没有余额的有()。
课程是教师、学生、教材、环境四个因素动态交互作用的“生态系统”。()
解决复杂问题,中等偏低的兴奋水平比较有利。()
今天出席董事会的6家公司代表合计12人,其中第四、五、六公司的董事均为2人,第一、二、三公司的董事人数却各不相同(从数字看没有一家公司董事的人数与其公司的序号相对应),而且董事长批评了与会人数最少的二公司。由此可断定出席本次会议人数最多的公司是()
最新回复
(
0
)