下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。 I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．情节严重的

admin2022-03-23 74

问题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。
I．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/14ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

在上市公司增资发行的方式中，()是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。

()不采用真实市场事件。

证券投资基金资产估值的对象是()。

我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ．银行间市场Ⅱ．银行柜台市场Ⅲ．交易所交易市场Ⅳ．创业板市场

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

对于193．100．60．0网络，若子网掩码设置为255．255．255．192，请计算每个子网最多可接入多少台机器?

五行中，若木克土太过，则为五行中，土对水有抑制作用，为

关于虎克定律中材料弹性模量的说法，错误的是（）。

用实物法编制工程项目施工图预算时，材料单价采用的是()。

《工程建设项目施工招标投标办法》规定，招标人要求中标人提供履约保证金或其他形式履约担保的，招标人应当同时向中标人提供()。

幼儿期的言语学习主要是()。

某商场推出2000件球迷T恤，其中普通版占80％，限量版占20％；并且这批T恤中75％的数量是男款，25％的数量是女款。已知女款限量版有100件，那么男款普通版有多少件?

WhereareRoyandRock?

TheMonaLisaisshowingherage,museumcurators(馆长)inParissaidwhileannouncingascientificstudyofthe500-year-oldmas