根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

admin2022-08-17 67

问题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

选项 A、工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复的文件资料，可以采用相互引征的方法
B、凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存
C、发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿
D、工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，纸质文档工作底稿应当至少保存10年，以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年

答案D

解析 D项，《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第8条规定，工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。第12条第2款规定，工作底稿应当至少保存10年。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的()原则。

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。　　Ⅰ．内部控制　　Ⅱ．信息管理平台建设　　Ⅲ．账户管理制度　　Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

检查是基金监管的重要措施，属于()监管方式。

基金管理人进行信息披露时，应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

正常脐带生理性扭转的周数是：

圆柱中纵向钢筋沿周边均匀布置，并不应少于()根。

我省某企业2008年12月9日用银行存款购买原材料共计90000元,材料已验收入库。在填制记账凭证时,会计人员误作贷记“现金”科目,并已据以登记入账。会计分录如下:借:原材料90000贷:现金9000012月16日,从银行提取现金50000元,作

散客服务程序主要包括接站服务、途中服务、送站服务。()

19世纪60、70年代，随着光学研究的发展，一个以表现“光”和“色”和谐统一的画派出现了，下列画家中是这一画派代表人物的是()。

你就是这样周而复始、不屈不挠地生长着。虽然你没有青松的___，没有垂柳的_，没有桃李的_，也没有芝兰的___，但你浑身充满大自然的活力，你在我心里已经深深地扎了根!填入画横线部分最恰当的一项是：

对某地抽样调查的结果表明，考生的外语成绩(百分制)近似服从正态分布，平均成绩为72分，96分以上的占考生总数的2．3％，试求考生的外语成绩在60分至84分之间的概率．[附表]：表中Ф(χ)是标准正态分布函数．

A最近水果太贵了。B喂，是张东吗?C王芳，你家离学校远吗?D是吗?我正打算请她教我呢。E我的嗓子疼得厉害，还发烧。张东不在，他看足球比赛去了。()

Thequestionsinthisgrouparebasedonthecontentofapassage.Afterreadingthepassage,choosethebestanswertoeachque

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是( )。[2016年10月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的()原则。

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．信息管理平台建设 Ⅲ．账户管理制度 Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

检查是基金监管的重要措施，属于()监管方式。

基金管理人进行信息披露时，应至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

正常脐带生理性扭转的周数是：

圆柱中纵向钢筋沿周边均匀布置，并不应少于()根。

我省某企业2008年12月9日用银行存款购买原材料共计90000元,材料已验收入库。在填制记账凭证时,会计人员误作贷记“现金”科目,并已据以登记入账。会计分录如下:借:原材料90000贷:现金9000012月16日,从银行提取现金50000元,作

散客服务程序主要包括接站服务、途中服务、送站服务。()

19世纪60、70年代，随着光学研究的发展，一个以表现“光”和“色”和谐统一的画派出现了，下列画家中是这一画派代表人物的是()。

你就是这样周而复始、不屈不挠地生长着。虽然你没有青松的_______，没有垂柳的_______，没有桃李的_______，也没有芝兰的_______，但你浑身充满大自然的活力，你在我心里已经深深地扎了根!填入画横线部分最恰当的一项是：

对某地抽样调查的结果表明，考生的外语成绩(百分制)近似服从正态分布，平均成绩为72分，96分以上的占考生总数的2．3％，试求考生的外语成绩在60分至84分之间的概率．[附表]：表中Ф(χ)是标准正态分布函数．

A最近水果太贵了。B喂，是张东吗?C王芳，你家离学校远吗?D是吗?我正打算请她教我呢。E我的嗓子疼得厉害，还发烧。张东不在，他看足球比赛去了。()

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基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。　　Ⅰ．内部控制　　Ⅱ．信息管理平台建设　　Ⅲ．账户管理制度　　Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

你就是这样周而复始、不屈不挠地生长着。虽然你没有青松的___，没有垂柳的_，没有桃李的_，也没有芝兰的___，但你浑身充满大自然的活力，你在我心里已经深深地扎了根!填入画横线部分最恰当的一项是：