广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 对于文件虚假记载造成的证券公司损失的承担如何分配?

admin2014-02-10 61

问题广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定?
对于文件虚假记载造成的证券公司损失的承担如何分配?

选项

答案应该由广发公司负主要责任，证券公司负次要责任。

解析《证券法》第13条第1款规定：“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。”本案中广发股份有限公司在发行债券的过程中，隐瞒了负债的事实，属于虚假陈述，因而应负主要责任。
　　《证券法》第24条规定：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。”本案中，在发行过程中，证券公司才发现文件有重大遗漏。可见，证券公司在审核时未尽注意义务，也存在一定的过失，因而其对发行费用应负次要责任。

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生产管理涉及的关键问题有()。

该劳动合同中规定的解决劳动争议的条款()。劳动争议仲裁委员会应在收到江某的仲裁申请书之日起()日内做出受理或不受理决定。

该劳动合同中规定的解决劳动争议的条款()。为使劳动者工资得到保障，劳动法规定严禁非法扣除职工工资，除法定或约定允许扣除()外，任何单位和个人不得扣除职工工资。

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