证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2011-04-17 61

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:提前泄漏证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/0vWg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。

我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。()

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。()

保荐人法定代表人和()应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。

全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。()

B股公司增资发行B股,比照B股首次发行审批阶段的程序办理,无须中国证监会批准发行。()

在教育心理学的研究中，要使理论建立在材料之上，而不是材料建立在理论之上。这就要贯彻（）

当左心衰晚期发生右心衰时，可出现

下列基坑围护结构中，主要结构材料可以回收反复使用的是()。

涉及保障人体健康、人身财产安全的标准应当是(　　)。

()amatteroffact,wewouldliketodiscussinternallyregardingitemA.

下面标点符号运用不规范的一项是()。

2016年10月，为推进健康中国建设，提高人民健康水平，中共中央、国务院印发了《“健康中围2030”规划纲要》。下列关于《“健康中国2030”规划纲要》说法错误的是()。

在数据库设计中用关系模型来表示实体和实体之间的联系，关系模型的结构是()。

Walking,ifyoudoitvigorouslyenough,istheoverallbestexerciseforregularphysicalactivity.Itrequiresnoequipment,e

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。

我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。()

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。()

保荐人法定代表人和()应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。

全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。()

B股公司增资发行B股,比照B股首次发行审批阶段的程序办理,无须中国证监会批准发行。()

在教育心理学的研究中，要使理论建立在材料之上，而不是材料建立在理论之上。这就要贯彻（）

当左心衰晚期发生右心衰时，可出现

下列基坑围护结构中，主要结构材料可以回收反复使用的是()。

涉及保障人体健康、人身财产安全的标准应当是( )。

()amatteroffact,wewouldliketodiscussinternallyregardingitemA.

下面标点符号运用不规范的一项是()。

2016年10月，为推进健康中国建设，提高人民健康水平，中共中央、国务院印发了《“健康中围2030”规划纲要》。下列关于《“健康中国2030”规划纲要》说法错误的是()。

在数据库设计中用关系模型来表示实体和实体之间的联系，关系模型的结构是()。

Walking,ifyoudoitvigorouslyenough,istheoverallbestexerciseforregularphysicalactivity.Itrequiresnoequipment,e

涉及保障人体健康、人身财产安全的标准应当是(　　)。