证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2013-05-10 65

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》。第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

利用股票指数期货和现货之间的对冲交易，可以降低非系统性风险。()

对证券构成组合的可行域，下列表述正确的是()。

关于证券组合的有效边界，下列说法正确的是()。

假设市场中有两种债券A和B，债券A的票面收益为8%，债券B的票面收益为10%，两种债券的其他要素均相同，那么，下列说法中正确的是()。

投资者的共同偏好规则，包括：当收益率方差相同时，选择较大的期望收益率；当期望收益率相同时，选择较小的收益率方差。()

我国于2003年7月21日宣布，自即日起，开始实行以市场供求为基础的、参考一揽子调节的、有管理的浮动汇率制度。()

有关最优证券组合的说法中，正确的是()。

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应()。

内地企业申请在香港创业板发行上市，在具有大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少()月的活跃业务记录。

深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港币。（）

对消化性溃疡有确诊价值的是

患者，短气自汗，时寒时热，声音低怯，平时易于感冒，而致咳嗽，舌淡，脉弱。方选

某外源化学物可发生肠肝循环，则可使其

某患者行肛瘘切除术后，每日须行温水坐浴和换药，合理的安排是

在政府信息公开行政案件审理期间，原告张某申请停止公开涉及其个人隐私的政府信息，法院经审查认为公开该信息会造成难以弥补的损失，且停止公开不损害公共利益的，可以作出哪一处理：()

项目的财务评价有时不能正确地反映项目对国民经济的贡献和代价，表现在()。

排水工程就是建设一整套工程设施来(　　)污水。

利率作为各国发展国民经济的重要杠杆，其高低由()等因素决定。

保证担保的范围包括()。

相对于其它处理器，ARM处理器主要技术特征，以下说法错误的是()。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

利用股票指数期货和现货之间的对冲交易，可以降低非系统性风险。()

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关于证券组合的有效边界，下列说法正确的是()。

假设市场中有两种债券A和B，债券A的票面收益为8%，债券B的票面收益为10%，两种债券的其他要素均相同，那么，下列说法中正确的是()。

投资者的共同偏好规则，包括：当收益率方差相同时，选择较大的期望收益率；当期望收益率相同时，选择较小的收益率方差。()

我国于2003年7月21日宣布，自即日起，开始实行以市场供求为基础的、参考一揽子调节的、有管理的浮动汇率制度。()

有关最优证券组合的说法中，正确的是()。

在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应()。

内地企业申请在香港创业板发行上市，在具有大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少()月的活跃业务记录。

深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港币。（）

对消化性溃疡有确诊价值的是

患者，短气自汗，时寒时热，声音低怯，平时易于感冒，而致咳嗽，舌淡，脉弱。方选

某外源化学物可发生肠肝循环，则可使其

某患者行肛瘘切除术后，每日须行温水坐浴和换药，合理的安排是

在政府信息公开行政案件审理期间，原告张某申请停止公开涉及其个人隐私的政府信息，法院经审查认为公开该信息会造成难以弥补的损失，且停止公开不损害公共利益的，可以作出哪一处理：()

项目的财务评价有时不能正确地反映项目对国民经济的贡献和代价，表现在()。

排水工程就是建设一整套工程设施来( )污水。

利率作为各国发展国民经济的重要杠杆，其高低由()等因素决定。

保证担保的范围包括()。

相对于其它处理器，ARM处理器主要技术特征，以下说法错误的是()。

排水工程就是建设一整套工程设施来(　　)污水。