首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭
admin
2022-03-23
76
问题
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者证监会有关规定,情节特别严重的
选项
A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
答案
B
解析
根据《证券市场禁入规定》第5条的规定,违反法律、行政法规或者证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3一5年的证券市场禁人措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5一10年的证券市场禁人措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者证监会有关规定,构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;③违反法律、行政法规或者证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者证监会有关规定.从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、行政法规或者证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁人措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;⑥因违反法律、行政法规或者证监会有关规定,5年内被证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/0nrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券市场监管手段包括()。Ⅰ.经济手段Ⅱ.市场手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.法律手段
()应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。Ⅰ.证券交易场所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构及其工作人员
证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅱ.对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益Ⅳ.行使国务院批准的其他职责
公司公开发行新股,应当符合的条件有()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具有持续经营能力Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经
普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司()的基础。
根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定,对于转出申请,中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后,于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。
一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于债券()。
按照中国证监会的规定,外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人,并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。
银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的()。
基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果,是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括()。①保护投资人及相关当事人合法权益②保证市场的公平、效率和透明③降低系统风险④规范基金活动
随机试题
行政强制执行是指行政机关或者行政机关申请人民法院,对不履行行政决定的公民、法人或者其他组织,依法强制履行义务的行为。
影响全口义齿稳定的因素是A.颌骨的解剖形态B.基托磨光面形态C.基托边缘伸展范围D.基托边缘的厚薄、形态E.唾液的质和量
视神经全长42~50mm,被分为4段,不包括在内的是
醛固酮的主要作用是
在我国新疆、内蒙古等地一些偏远农村居民的躯干、四肢皮肤发生色素沉着和脱色斑点,伴有周围神经炎症状,患者的手掌和脚跖皮肤过度角化。甚至发展到四肢和躯干,严重者可发展成皮肤癌。调查发现,当地居民饮用的井水中某种化学物质含量过高。该种地方性疾病很可能是
干线子系统垂直通道有电缆孔、管道、电缆竖井三种方式可供选择,宜采用()方式。
当某产品处于介绍期时,企业不适于采用无差异营销策略,而应适用差异性营销策略。()
伴随着小微企业融资困难,民间借贷“甚嚣尘上”。民间借贷增加了经济运行的风险。其市场的“非理性繁荣”无论从短期、中期、还是长期来看都会对实体经济产生不良影响。下列有利于防范和化解民间借贷危机的举措是()。①实施量化宽松货币政策,确保企业资金来源②加强
下列关于日常生活中的做法,不正确的是()。
下列关于磁道的说话中,正确的是
最新回复
(
0
)