证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。

admin2023-02-08 43

问题证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。

选项 A、向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D、向客户介绍与证券交易有关的法律行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

答案A

解析证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第11条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第13条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

总包单位在项目实施过程中，应对分包单位实施监督与考核，其中可以采取的方式有()。

下列作业活动中，不属于工业钢结构安装主要环节的有()。

橡胶产品中，属于特种橡胶的有()。

下列建筑总面积在1000～2000m2的建筑场所应申请消防验收的是()。

下列选项中，属于质量管理与控制重点的有()。

某材料供应商不按材料采购合同的约定交付材料，材料供应商应承担的责任是()。

建筑施工企业从事建筑施工活动前，应当依照《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》，向()申请领取安全生产许可证。

下列属于著作权资产的法律特征的是()。

3，下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有()。　　Ⅰ．人工智能Ⅱ．随机过程Ⅲ．小波分析Ⅳ．分形理论

我国原盐生产的三大种类包括海盐、井矿盐和湖盐。近年来，我国井矿盐逐渐取代海盐，成为我国最主要的原盐品种。2016年下半年，我国原盐实际产量占全年的比重比上半年约：

Withoutrubbertherewouldbenoautomobilessuch______wehavetoday.

可反映骨髓造血功能的指标为

股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。()

突出自然景观的美学价值，主要是突出自然景观的()。

下列对余粮收集制理解最为准确的一项是()。

Asarule,what’sefficientinoneplacewillbeefficientinmostotherplaces,thusAmericanbusinessesarefiercecompetitors

在Word2003中，艺术字默认的插入形式是嵌入式。

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下列作业活动中，不属于工业钢结构安装主要环节的有()。

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下列建筑总面积在1000～2000m2的建筑场所应申请消防验收的是()。

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下列属于著作权资产的法律特征的是()。

3，下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有()。 Ⅰ．人工智能Ⅱ．随机过程Ⅲ．小波分析Ⅳ．分形理论

我国原盐生产的三大种类包括海盐、井矿盐和湖盐。近年来，我国井矿盐逐渐取代海盐，成为我国最主要的原盐品种。2016年下半年，我国原盐实际产量占全年的比重比上半年约：

Withoutrubbertherewouldbenoautomobilessuch______wehavetoday.

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股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。()

突出自然景观的美学价值，主要是突出自然景观的()。

下列对余粮收集制理解最为准确的一项是()。

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3，下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有()。　　Ⅰ．人工智能Ⅱ．随机过程Ⅲ．小波分析Ⅳ．分形理论