私募基金托管人的义务包括( )。 I．安全保管基金财产 Ⅱ．建立并保存投资者名册 Ⅲ．复核私募基金份额净值 Ⅳ．办理与基金托管业务有关的信息披露事项

admin2019-12-13 58

问题私募基金托管人的义务包括( )。
I．安全保管基金财产
Ⅱ．建立并保存投资者名册
Ⅲ．复核私募基金份额净值
Ⅳ．办理与基金托管业务有关的信息披露事项

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第25奈规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关规定订明私募基金托管人的义务。包括但不限于：①安全保管基金财产；②具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格专职人员，负责基金财产托管事宜；③对所托管的不同基金财产分别设置账户．确保基金财产的完整与独立；①除依据法律法规规定和基金合同的约定外。不得为私募基金托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；⑤按规定开立和注销私募基金财产的托管资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户(私募基金管理人和私募基金托管人另有约定的，可以按照约定履行本项义务；如果基金合同约定不托管的．由私募基金管理人履行本项义务)；⑥复核私募基金份额净值；⑦办理与基金托管业务有关的信息披露事项；⑧根据相关法律法规和基金合同约定复核私募基金管理人编制的私募基金定期报告，并定期出具书面意见；⑨按照基金合同约定，根据私募基金管理人或其授权人的资金划拨指令．及时办理清算、交割事宜；⑩根据法律法规规定，妥善保存私募基金管理业务活动有关合同、协议、凭证等文件资料；⑩公平对待所托管的不同基金财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动；⑥保守商业秘密，除法律法规规定和基金合同约定外，不得向他人泄露本基金的有关信息；⑥根据相关法律法规要求的保存期限，保存私募基金投资业务活动的全部会计资料．并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料；⑩监督私募基金管理人的投资运作，发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定及基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知私募基金管理人；发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定及基金合同约定的，应当立即通知私募基金管理人；⑥按照私募基金合同约定制作相关账册并与基金管理人核对。Ⅱ项属于私募基金管理人的义务。

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私募基金托管人的义务包括( )。 I．安全保管基金财产 Ⅱ．建立并保存投资者名册 Ⅲ．复核私募基金份额净值 Ⅳ．办理与基金托管业务有关的信息披露事项

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

为了规避利率上升的风险，应进行的操作是()。

某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为(　　)元。

10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为(　　)元。

期权的内涵价值是由期权合约的执行价格与标的物的市场价格的关系决定的，下列说法正确的有()。

个人客户开户在期货公司需提供本人身份证，留存印鉴或签名样卡，单位客户开户仅需提供企业法人营业执照影印件。()

()是会员制期货交易所的常设机构。

在期货市场价位剧烈波动的情况下，会员或客户的保证金不能满足交易所规定的要求时会被强行平仓，如会员或客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额，就会出现()。

下列有关期货市场的发展有利于企业的生产经营的说法中，不正确的是()。

国际期货市场的发展，经历了由金融期货到商品期货的发展历程。()

套期保值的本质是规避风险，以降低风险对企业经营活动的影响，实现其稳健经营。()

A．产生内毒素B．产生外毒素C．产生溶血素D．产生血浆凝固酶E．荚膜对组织的侵袭作用肺炎链球菌的主要致病机制是

A．多尿B．频尿C．尿失禁D．尿淋漓E．尿闭发热性疾病的退热期

患者，女性，35岁。5天前受凉后出现高热、乏力。心脏可闻及明显杂音。入院后拟诊断感染性心内膜炎。确诊感染性心内膜炎除血培养多次阳性外，最有诊断价值的是

不动产物权可以适用的制度有()。

舒张期奔马律的临床意义提示()。

攀比效应：指社会经济活动中某些相关的经济主体或利益主体在分配利益方面存在的相互影响，轮番推进的现象。下列属于攀比效应的是()。

党的思想路线是()。

冯特对心理学最深远的贡献是()。

ManyoftheforeignfriendsoftheChineseare______attheradicalchangesinChina.

私募基金托管人的义务包括( )。 I．安全保管基金财产 Ⅱ．建立并保存投资者名册 Ⅲ．复核私募基金份额净值 Ⅳ．办理与基金托管业务有关的信息披露事项

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为了规避利率上升的风险，应进行的操作是()。

某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为( )元。

10月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约80手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为( )元。

期权的内涵价值是由期权合约的执行价格与标的物的市场价格的关系决定的，下列说法正确的有()。

个人客户开户在期货公司需提供本人身份证，留存印鉴或签名样卡，单位客户开户仅需提供企业法人营业执照影印件。()

()是会员制期货交易所的常设机构。

在期货市场价位剧烈波动的情况下，会员或客户的保证金不能满足交易所规定的要求时会被强行平仓，如会员或客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额，就会出现()。

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国际期货市场的发展，经历了由金融期货到商品期货的发展历程。()

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A．产生内毒素B．产生外毒素C．产生溶血素D．产生血浆凝固酶E．荚膜对组织的侵袭作用肺炎链球菌的主要致病机制是

A．多尿B．频尿C．尿失禁D．尿淋漓E．尿闭发热性疾病的退热期

患者，女性，35岁。5天前受凉后出现高热、乏力。心脏可闻及明显杂音。入院后拟诊断感染性心内膜炎。确诊感染性心内膜炎除血培养多次阳性外，最有诊断价值的是

不动产物权可以适用的制度有()。

舒张期奔马律的临床意义提示()。

攀比效应：指社会经济活动中某些相关的经济主体或利益主体在分配利益方面存在的相互影响，轮番推进的现象。下列属于攀比效应的是()。

党的思想路线是()。

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某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为(　　)元。

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