每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的( )阶段。

admin2013-03-12 61

问题每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的( )阶段。

选项 A、控制活动识别与评估
B、全员风险识别与报告
C、作业流程分析和风险识别与评估
D、制定与实施控制优化方案

答案B

解析每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的全员风险识别与报告阶段，属于此阶段的第一步。其他需要完成的工作步骤还有：
(1)每位员工完成风险识别工作后应填制员工操作风险识别报告表；
(2)成立自我评估小组，汇总本部门员工操作风险识别报告以及下级行对口部门自我评估工作成果，并进行梳理归并。
题中的四个选项均为操作风险与内部控制评估的工作流程，此工作流程包括：全员风险识别与报告、作业流程分析和风险识别与评估、控制活动识别与评估、制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。

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