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商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。
admin
2011-04-07
64
问题
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚。
选项
A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B、商业银行未按客户指令进行操作
C、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售
D、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
E、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
答案
A,C,E
解析
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本试题收录于：
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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