首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉的情况 Ⅳ．服务的适当性
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉的情况 Ⅳ．服务的适当性
admin
2022-01-10
45
问题
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性
Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉的情况
Ⅳ．服务的适当性
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/0Sug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金
中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
享有优先认股权的股东的选择有()。Ⅰ．认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人Ⅲ．听任该权利过期失效Ⅳ．失效前请求他人代为行使该权利
我国混合资本债券的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起12年内不得赎回Ⅲ．到期前，若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后
下列各项中，()不属于利率金融衍生工具。
资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括()。Ⅰ．战争国债Ⅱ．建设国债Ⅲ．非流通国债Ⅳ．赤字国债
全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。
下列关于债券和股票的说法中，错误的是()。
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。
随机试题
贺铸《六州歌头》(少年侠气)的风格是()
第一部专门分析方剂的理论专著是
气机郁滞之腹痛表现以肠胃气滞，腹胀肠鸣较著，矢气即减者，宜选
大型房地产经纪机构采用事业部制组织结构的优点包括()。
根据《中华人民共和国合同法》的规定，对于工程咨询单位没有提交咨询报告且由此造成损失的()。
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)及其子公司2×17年和2×18年有关交易或事项如下：(1)2×17年1月1日，甲公司和w公司签订协议，以定向增发普通股股票的方式，从非关联方(W公司)处取得了乙股份有限公司(以下简称“乙公司”)80％的股权，能够控制乙
“一个人要不主动学会些什么，他就一无所获，不堪造就……人们可以提供一个物体或其他什么东西，但是人却不能提供智力。人必须主动掌握、占有和加工智力。”这是()的名言。
一天，在晚餐桌上，女儿跟家人叙述当天运动会的种种。她说：“今天，我们的实习老师哭了!因为我们拔河比赛输了!……”我转过头，漫不经心地对一旁的丈夫说：“这个老师未免太情绪化了!比赛本来就有输有赢，为何得失心那么重!……毕竟是太年轻了，缺少经验。”女儿露出不以
1989年6月，波兰在东欧诸国中率先举行多党制议会自由选举，在第三轮选举中，参议院100个席位中，团结工会和统一工人党(共产党)获得的席位数分别是()。
Happinesscanbedescribedasapositivemoodandapleasantstateofmind.Accordingtorecentinvestigations,sixtytoseventy
最新回复
(
0
)
