以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2017-04-19 58

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的审核不应该包括()。

商业银行针对消费者(如政府、企业或个人)的具体情况，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品是()。

由于不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成的损失的风险是()。

一般情况下，对流动资金循环贷款业务申请人的还款能力及担保要求要高于普通流动资金贷款。()

银行业从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当()。

按照《票据法》规定，票据上未记载票据付款地时，下列说法正确的是()。

被称为货币政策“三大法宝”的是()。

有关出售、购买、运输假币罪，下列说法错误的是()。

在银行的收益性资产中，贷款的收益率一般()国债，流动性()国债，安全性()国债。

单位资本项目外汇账户不包含以下类型()。

患者，男，32岁。发作性高血压，最高达200／125mmHg，伴头痛、面色苍白、冷汗、心动过速，持续约30分钟，平时测血压正常。问题2：常用实验室检查是

涎腺肿瘤中几乎仅发生于腮腺的是

手阳明大肠经五输穴中的合穴是)手阳明大肠经五输穴中属土的是)

设备工程项目信息管理的目的是(　　)。

吐鲁番盆地成为我国“热极”的主要原因有：①纬度较高。全年日照时间长②气候干燥，太阳光照强烈③植被稀少，地面辐射微弱④地形低洼封闭，热量不易散失

SofiaCoppola’s"LostinTranslation"isafunny,bittersweetmoviethatusesculturaldislocationasametaphorforpeoplewho

网络故障管理的步骤一般为发现故障、判断故障症状、【　　】故障、修复故障、记录故障的检修过程及其结果。

Marriedmotherswhoalsoholdjobs,despitehavingtojugglecareerandhome,enjoy(31)healththantheirunderemployedorchil

Passwordsareapainintheass.They’reeithereasyto【C1】orhardtoremember,andwhenbreaches(破坏)【C2】youhave

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银行业法律法规与综合能力

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银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的审核不应该包括()。

商业银行针对消费者(如政府、企业或个人)的具体情况，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品是()。

由于不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成的损失的风险是()。

一般情况下，对流动资金循环贷款业务申请人的还款能力及担保要求要高于普通流动资金贷款。()

银行业从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当()。

按照《票据法》规定，票据上未记载票据付款地时，下列说法正确的是()。

被称为货币政策“三大法宝”的是()。

有关出售、购买、运输假币罪，下列说法错误的是()。

在银行的收益性资产中，贷款的收益率一般()国债，流动性()国债，安全性()国债。

单位资本项目外汇账户不包含以下类型()。

患者，男，32岁。发作性高血压，最高达200／125mmHg，伴头痛、面色苍白、冷汗、心动过速，持续约30分钟，平时测血压正常。问题2：常用实验室检查是

涎腺肿瘤中几乎仅发生于腮腺的是

手阳明大肠经五输穴中的合穴是)手阳明大肠经五输穴中属土的是)

设备工程项目信息管理的目的是( )。

吐鲁番盆地成为我国“热极”的主要原因有：①纬度较高。全年日照时间长②气候干燥，太阳光照强烈③植被稀少，地面辐射微弱④地形低洼封闭，热量不易散失

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网络故障管理的步骤一般为发现故障、判断故障症状、【 】故障、修复故障、记录故障的检修过程及其结果。

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设备工程项目信息管理的目的是(　　)。

网络故障管理的步骤一般为发现故障、判断故障症状、【　　】故障、修复故障、记录故障的检修过程及其结果。

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